2024年4月4日发(作者：皮志勇)
《质量管理与可靠性》案例分析 2
《质量管理与可靠性》案例分析2
针对下列各场景，判断是否有不合格项，并指出不合格项是不符合iso9001中的哪
条，简述其理由。
1、rs有限公司计划在8月下旬拒绝接受iso9001：2000质量管理体系第三方证书。
为此总经理同意在7月16日～18日积极开展内部审查。审查一组走进公司筹办。办公
室王主任非常热情好客，准备工作了许多瓜果。张副组长婉拒了王主任的真心，马上瞄准
审查正题，问：“办公室的主要质量职能存有哪些？标准中哪些条款由办公室主管？”王
主任掏出质量手册关上说道：“办公室的质量职能在手册中已明确规定。办公室负责管理
的标准条款主要存有4.2.2质量手册、4.2.3文件掌控、4.2.4质量记录的掌控、5.3质量
方针、5.4策划、5.5.1职责和权限、5.5.3内部沟通交流、5.6管理评审、6.2人力资源、
8.2.2内部审查、8.5改良等”。张副组长问：“除了没？”王主任想要了想要确实地说道：
“没”。
答：质量手册中对每个部门都有职能分工，题中并没有提及办公室的职能，所以不能
作出判断。但判断为不符合5.5.1职责和权限也是有一定道理的。
2．副组长建议先看看培训，负责管理培训的杨工程师追捧出来两大砌早已准备好的
培训资料。各类人员培训规范齐全，并存有年度培训计划，该计划未构成红头文件印发，
但有王主任核准盖章。在审查主要工种培训时，小组搜到了课堂培训记录、试卷。除此以
外再并无培训记录。张副组长问至主要、关键、特定岗位上岗情况时，杨工程师甩颁布账，
该台账记录了所有颁证人员名单。张副组长问：“哪些岗位为关键的？”杨工说道：“过
去没明晰，文件上也没确认，我自个儿的定的”。张副组长问：“行车、锅炉工、内审员、
电气等人员为何没颁证记录”？杨工工程师说道：“这些人员都就是委托外部培训的，所
以不并作记录”。在搜到为用户代培时，杨工程师小感叹苦经：“你也晓得，公司没场地，
这项工作搞出了两次，都就是借予他人场地展开的”。“那么培训记录放置时间多长？”
张副组长顺带问一句。“5年。”杨工程师说道。
答：不符合标准中6.2.2能力、培训和意识
3．审查至文件掌控时，王主任说道这事由他提问，同时他向每个审核员寄了一根香
蕉：“不要太紧张，喝了再说。”审核员喝了香蕉后，查阅了文件掌控的有关
记录。收发并记录很清晰，都有签字。当问及文件复印日和控制时，王主任说：“需
经过他的同意才能复印，由复印人员进行复印登记。”审核员查阅了复印登记本，发现6
月3日复印“供方评定控制程序”5份，便问：“这5份派什么用途？”王主任说：“原
文件发放时没有发放至财务部、品质部，按文件规定财务部负责供方财务控制，品质部负
责供方质量控制，所以应补发。”查文件发放无此记载。
请问：不符合标准4.2.3文件掌控
4.公司例会制度规定：厂务回忆每月召开一次，总经理主持，办公室负责记录、审核
员张刚在查看厂务会议记录时发现：2001年56月两个月没有厂务会议记录。王主任解
2024年4月4日发(作者：皮志勇)
《质量管理与可靠性》案例分析 2
《质量管理与可靠性》案例分析2
针对下列各场景，判断是否有不合格项，并指出不合格项是不符合iso9001中的哪
条，简述其理由。
1、rs有限公司计划在8月下旬拒绝接受iso9001：2000质量管理体系第三方证书。
为此总经理同意在7月16日～18日积极开展内部审查。审查一组走进公司筹办。办公
室王主任非常热情好客，准备工作了许多瓜果。张副组长婉拒了王主任的真心，马上瞄准
审查正题，问：“办公室的主要质量职能存有哪些？标准中哪些条款由办公室主管？”王
主任掏出质量手册关上说道：“办公室的质量职能在手册中已明确规定。办公室负责管理
的标准条款主要存有4.2.2质量手册、4.2.3文件掌控、4.2.4质量记录的掌控、5.3质量
方针、5.4策划、5.5.1职责和权限、5.5.3内部沟通交流、5.6管理评审、6.2人力资源、
8.2.2内部审查、8.5改良等”。张副组长问：“除了没？”王主任想要了想要确实地说道：
“没”。
答：质量手册中对每个部门都有职能分工，题中并没有提及办公室的职能，所以不能
作出判断。但判断为不符合5.5.1职责和权限也是有一定道理的。
2．副组长建议先看看培训，负责管理培训的杨工程师追捧出来两大砌早已准备好的
培训资料。各类人员培训规范齐全，并存有年度培训计划，该计划未构成红头文件印发，
但有王主任核准盖章。在审查主要工种培训时，小组搜到了课堂培训记录、试卷。除此以
外再并无培训记录。张副组长问至主要、关键、特定岗位上岗情况时，杨工程师甩颁布账，
该台账记录了所有颁证人员名单。张副组长问：“哪些岗位为关键的？”杨工说道：“过
去没明晰，文件上也没确认，我自个儿的定的”。张副组长问：“行车、锅炉工、内审员、
电气等人员为何没颁证记录”？杨工工程师说道：“这些人员都就是委托外部培训的，所
以不并作记录”。在搜到为用户代培时，杨工程师小感叹苦经：“你也晓得，公司没场地，
这项工作搞出了两次，都就是借予他人场地展开的”。“那么培训记录放置时间多长？”
张副组长顺带问一句。“5年。”杨工程师说道。
答：不符合标准中6.2.2能力、培训和意识
3．审查至文件掌控时，王主任说道这事由他提问，同时他向每个审核员寄了一根香
蕉：“不要太紧张，喝了再说。”审核员喝了香蕉后，查阅了文件掌控的有关
记录。收发并记录很清晰，都有签字。当问及文件复印日和控制时，王主任说：“需
经过他的同意才能复印，由复印人员进行复印登记。”审核员查阅了复印登记本，发现6
月3日复印“供方评定控制程序”5份，便问：“这5份派什么用途？”王主任说：“原
文件发放时没有发放至财务部、品质部，按文件规定财务部负责供方财务控制，品质部负
责供方质量控制，所以应补发。”查文件发放无此记载。
请问：不符合标准4.2.3文件掌控
4.公司例会制度规定：厂务回忆每月召开一次，总经理主持，办公室负责记录、审核
员张刚在查看厂务会议记录时发现：2001年56月两个月没有厂务会议记录。王主任解