2024年5月13日发(作者：祈星华)
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４｝ｌｆ｛）
公司专利信息搜索技巧
李军华 陆亦恺 尹若元
（上海海事大学图书馆 上海 ２０１３０６）
摘 要：从搜全公司专利信息、查找核心专利信息和查找特定区域专利信息方面，介绍了公司专利信息的检索技巧。
关键词：公司 专利信息ＤＩＩ数据库Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ
中图分类号： 文献标识码：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９４．ｉｓｓｎ．１００５—８０９５．２０１２．０４．０２６
加人世贸组织以来．我国企业与世界各国经贸
的往来越来越频繁。我国企业要引进外资。向外寻找
可靠的合作经营伙伴，或是监视国外同行业的竞争
对手．特别是进行进口商品或引进设备的外贸谈判
等．都必须详尽地搜集分析对方公司的相关信息后
再做决策。
专利是科学发现的重要组成部分，无论从事技
术发明。还是致力于科学研究，专利文献都是学术文
献不可或缺的组成部分。但是长久以来，由于种种原
因．专利文献的查找都比较困难。
目前，针对公司专利信息检索主要集中在３个
问题上：第一，如何搜全一家公司的专利；第二，如何
查找公司的核心专利；第三，如何检索公司在特定区
域申请的专利。本文利用Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｉｎｄｅｘ
（ＤＩＩ）数据库和Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ数据库。来简单
介绍如何通过检索解决上述问题。
１ 全面检索公司专利信息的技巧
些大型跨国企业有很多分支机构。公司名称
表达有缩写和全称形式，且存在名称上看似毫无联
系的子公司现象。尽管专利信息属于公开信息，但在
竞争激烈领域内的公司会有意使用多种策略为其专
利打掩护．如把专利权归属其子公司、控股公司或分
一
部，从而增加了检索其专利的难度。如果专利是合资
企业研究的结果，专利权可以归属于合作方中任何
方名下。因此需综合考虑以上多种因素，来全面了
解和检索目标公司专利信息。
一
１．１ 通过ＤＩＩ数据库检索
ＤＩＩ数据库是目前世界上规模较大、影响较深的
专利文献信息检索工具。它将Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｗｏｒｌｄ Ｐａｔｅｎｔ
Ｉｎｄｅｘ（世界专利索引）和Ｐａｔｅｎｔ Ｃｉｔａｔｉｏｎ Ｉｎｄｅｘ（专利
引文索引）有机地整合在一起．通过互联网为用户提
供专利信息资源。它收录来自４０多个专利机构授权
的３ ０００多万项专利、１ ０００多万项基本发明。并目．
每周更新。数据可回溯至１９６３年，为研究人员提供
世界范围的化学、电子电器及工程技术领域内综合
全面的专利信息 ］。
ＤＩＩ数据库考虑到子母公司的情况．为罔内外大
型的企业设立了专利权人代码，通过检索该代码来
搜全一家公司的专利。如要查全诺基亚公司的所有
专利，步骤如下：
（１）进入ＤＩＩ数据库主页面，在检索人口选择专
利权人．然后点击其后面的“浏览”按钮，如图１所
示
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棱索范围
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检索范围 爰 ◆ｌ
植索范围 ：噩 ：． ：：：．： 二： 二
籀 瓣 只能进行英兜揎索
图１ ＤＩｌ数据库主页面
（２）在出现的页面中输入Ｎｏｋｉａ公司，查找出现 “ＯＹＮＯ”。在出现的结果中有一个代码为“ＩＮ１丫ｒ”，为
６７个专利权人．可知诺基亚公司的专利权人代码为 了信息的准确性和可靠性，可在搜索引擎上检索该
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４期）
（３）展开公司名前面的加号，即可看到Ｎｏｋｉａ旗
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下的分公司与子公司情况，见图４。
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图４公司树列表
通过公司树列表，我们能看到一个大公司下属
的公司分支情况，保证了对该公司专利检索的全面
性。
上述两个数据库均可以检索出Ｎｏｋｉａ公司的所
有专利。其他专利分析软件，如Ｉｎｎｏｇｒａｐｈｙ和Ｏｒｂｉｔ
都可以公司树形式进行检索，限于数据库的原因，在
此不作介绍。
数据库里面的内容都是人为统计出来的，难免
会有误差．所以有时候还得从多个角度来全面检索
家公司的专利，如对公司专利申请排名前１Ｏ位的
发明人进行单独检索，然后根据发明人的信息再来
补充和补全公司专利信息。
２查找公司核心专利的技巧
一
定性分析和定量分析两种途径来确定。定性分析需
要根据专利的内容特征结合时间和空间进行分类或
聚类．以判断某技术领域核心专利所在：而定量分析
则是根据专利的引文信息来进行判断。一般而言，核
心专利被后续专利引用的次数会很多，也就是说．被
引用得最多的那一篇或几篇专利，往往就是核心专
利。
核心专利的特征有：①是制造某个技术领域的
某种产品必须使用的技术所对应的专利；②不能通
过一些规避设计手段绕开；③被后继专利引用的次
数相对较多；④引证其他专利的数量较少；⑤专利申
请的时间相对较早。
下面介绍几种查找公司核心专利的方法：
２．１ 通过专利被引证次数来判断
引证专利是指由申请人在说明书中写明的、或
者由审查员在审查过程中确认的与该篇专利文献技
术内容相关的其他专利文献，在ＤＩＩ数据库中包含
了１７个国家的专利引证信息。通常情况下，专利越
重要，被引证的次数就越多。在某领域内被引证次数
最多的专利文献，很可能涉及的就是该领域内的核
心技术。换一个角度说．如果某项专利引证其他：々利
的数量越少，说明该项专利技术更基础；如果某项专
利引证其他专利的数量多，说明该项专利技术已比
较成熟，主要是对先前技术的改进ｌ２］。
根据上述介绍的搜全公司专利的方法，检索公
司的专利．然后利用数据库提供的分析功能．对搜索
结果进行分析，选择“排序方式”中的“被引频次”字
段．即可查看被引次数由大到小排序的专利条目，如
图５所示。
２．２ 利用专利诉讼信息来判断
对于一个企业来说，核心专利在企业中占有举
足轻重的地位，是企业进行技术创新的源泉，具有极
高的价值。一方面，企业可以研究独创性非常高的发
明，将其作为核心技术，并围绕其进行创新研究；另
方面，如果该领域的核心技术早已存在，企业可围
绕核心专利进行分类延伸分析，从中总结并寻找新
的研究方向，促进企业的技术创新。一个企业是否具
一
有很强的创新能力，并不在于它宣布自己拥有多少
自主知识产权的产品．而在于它在所从事的领域是
否拥有核心技术。而拥有核心技术的标志就是“核心
专利”。
目前，核心专利并没有统一的定义，一般来讲，
核心专利指的是制造某个技术领域的某种产品必须
使用的技术所对应的专利，而很难通过一些规避设
计手段绕开。另外，核心专利有时候指的是基础专
利。核心专利是一家公司的主要竞争力，通过检索核
心专利能够了解公司的核心竞争力。通常要确定某
技术领域的核心专利是非常复杂的，一般可以通过
７８
在美国，专利诉讼往往花费大量财力和时问，如
２０１２年４月 李军华等：公司专利信息搜索技巧 第４期（总１７４期）
Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ ｌｎｄｅｘ
检索结果 智 翟尝凳
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二
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图５检索结果分析
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果一件专利背后没有巨大的利益冲突，企业不会贸
然进行专利诉讼，从某个侧面也可以说明有诉讼史
同案控告。或者加告其他公司。企图用专利打压其他
公司进入国际市场 ］。
的专利往往是该领域的核心专利。美国联邦地方法
院专利诉讼案件，２０００年突破２ ０００件后。现在每年
诉讼案件约３ ０００件．平均１天８件。美国国际贸易
委员会（ＩＴＣ）专利诉讼调查案，２００７～２００８年每年约
４Ｏ件，平均１０天１件。在Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ中提
供美国专利的诉讼状态检索，已经参与诉讼的专利
又称为大炮专利，若某一专利的专利侵权诉讼已取
得胜利，那么该公司极可能会在其他国家继续进行
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例：我们要检索通讯领域中高通公司和诺基亚
公司之间的专利纠纷，可以在“ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ”入口处输人
“Ｑｕａｌｃｏｍｍ ＡＮＤ Ｎｏｋｉａ”进行检索（如图６所示）．共
计得到１７件专利，其中１１件专利的原告是高通．６
件专利的原告是诺基亚。从两家公司历年的诉讼恩
怨中，我们或许能更深刻的理解市场中没有永恒的
朋友，也没有永恒的敌人，只有永恒的利益。
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图６ ｌｎｎｏｖａｔｉｏｎ诉讼检索页面
２．３通过检索美国政府投资产生的专利来判断 助计划所衍生而来的，同时注明各项计划编号。
各国政府对于前瞻性技术或是新兴技术都会透
过学术机构或是国家级研究单位法人研究机构．或
者是产学研通力合作，进行技术布局与研发。希望技
术能有效地商品化。因此各国政府在前瞻技术开发
上都扮演关键角色，尤其是美国政府，当然美国政府
在知识产权上也享有相对的权利。一般而言，美国政
一豳
因此，如果我们想要了解美国政府在相关前瞻
技术上进行了那些奖励研发。便可以经由Ｇｏｖｅｒｎ—
ｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｅｓｔ追踪由政府所赞助奖励的计划所衍生
的相关专利，由于美国政府委托或是奖励赞助的研
究通常有较先进的人力与设备，因此经常包括关键
专利。
但是如果是要找有关某个专利分类号或是某项
技术有多个政府专利，可以先输入技术关键词或是
美国专利分类号、国际专利分类号。同时在文本框中
输人：“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｒｉｇｈｔｓ”ｏｒ“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”．因
府是基于两个原因而申请专利：一是因为国防目的，
美国政府申请专利后可排除他人申请该项专利：二
是政府研发成果的技术移转＿２］。
只要是美国政府投人经费研究的技术．在美国
专利说明书的正文中会出现一个特定字段——Ｇｏｖ．
ｅｒｎｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｅｓｔ；通常是正文开始的第一项，标题一
般为“ＳＴＡＴＥＭＥＮＴ ＯＦ ＧＯＶＥＲＮＭＥＮＴ ＩＮＴＥＲＥＳＴ”
或是“ＳＴＡＴＥＭＥＮＴ ＯＦ ＧＯＶＥＲＮＭＥＮＴ ＲＩＧＨＴＳ” 在
此段落中说明该专利是由哪个或哪几个政府相关补
为在专利说明书正文中有用Ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｇｏｖｅｒｎ—
ｍｅｎｔ Ｒｉｇｈｔｓ，亦有用Ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒ．
ｅｓｔ，为免遗珠之憾，两者应同时搜寻。
例：（１）我们要检索美国航空航天局投资背景的
专利，可以在“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”入口处输入“Ｎａ．
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４期）
ｔｉｏｎａｌ Ａｅｒｏｎａｕｔｉｃｓ ａｎｄ Ｓｐａｃｅ Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ ｏｒ ＮＡＳＡ” 进行检索，共计得到４ ４６３件专利，如图７所示。
图７检索美国政府投资专利
（２）我们要检索在微机电领域内美国政府相关
辅助计划产生的专利。可以先利用ＩＰＣ分类或关键
字检索出相关技术，然后在“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”中
蔫ｒ埔Ｃ椭 墉
输入“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｒｉｇｈｔｓ ｏｒ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”．得到
在这个领域的专利１００多件．如图８所示。
图８检索美国政府辅助计划产生的专利
结论：如果知道美国政府补助的项目名称或部
门名称．可直接进行检索；如果想要知道某个领域内
的专利受美国政府补助的情况，可通过“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ
ｒｉｇｈｔｓ”或“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”等关键词来进行限制。
２．４利用欧洲专利局专利的许可信息来判断
知识产权是一种财产权。专利权人实施其权利
的方式有多种。其一是自己实施；其二是将权利转让
给他人；其三是许可他人实施专利。
专利许可与专利转让不同，专利许可是专利权
人允许他人在一定区域内、一定期限内以一定方式
在Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ中提供了ＥＰ专利的实施
许可检索人口，可以看到专利许可的被许可方和被
许可时间等信息Ｅ２］。
例：当我们要检索编码识别笔领域（ＩＰＣ分类为
Ｇ０６Ｆ３／００）中的ＥＰ专利许可情况：
（１）用常规手段检索出相关的技术领域；
（２）在Ｌｉｃｅｎｓｅ字段中输入要检索的许可时间的
年份，如要检索２００９年的许可专利，可以输入
“２００９＊”，如要检索２０００～２００９年的许可专利，可以
输入“２００＊”，如要检索上世纪９Ｏ年代的许可专利，
可以输入“１９９．”，如图９所示。
上面介绍了４种检索核心专利的方法，但检索
出来的专利是不是一定就是核心专利，还需要从多
使用专利。给予许可的专利权人为“许可方”；接受许
可的一方为“被许可方”。专利许可的作用之一是通
过专利许可，企业可以收回研究开发的投入并取得
最大的回报，使专利产生最大的市场价值；另一作用
是通过专利许可，科学技术成果得以推广应用，从而
促进国家的技术创新，提高国家的科技竞争力。专利
许可有以下几种方式：①独占实施许可；②排他实施
许可；③普通实施许可；④分实施许可；⑤交叉实施
许可
个角度综合分析。肖沪卫在《专利地图方法与应用》
书中介绍了几种核心专利的判别方法，如从技术
生命周期考察、从专利聚类情况考察和利用主成分
分析考察等等，读者可参考这几种方法来判别所检
索出来的专利是否为核心专利。
一
３ 查找公司在某一地区申请／授权专利信息的技巧
２０１２年４月 李军华等：公司专利信息搜索技巧 第４期（总１７４期）
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臣
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图９ 检索欧洲专利局专利许司信思
当一家公司需要开拓新市场时，为了保护知识 查的授权专利（２００１年之前）、“Ａ１”表示有效专利申
产权或者避免侵权，需要先去目标市场申请专利保 请（从２００１年开始）、“Ｂ”表示重新审查认证的专利
护。专利申请人只有在对某国市场有预期的情况下， （２００１年之前）、“Ｅ”表示重新发行的专利、“Ｎ”表示
才会向该国提交专利申请。因此，通过检索分析申请 美国政府在国家技术情报出版社的管辖下获得的专
人就某项专利在哪些国家或地区提出了专利申请， 利，等等＿】］。
有助于了解申请人的经营策略、市场开发方向等。另 筛选授权专利可以通过文献种类标识代码进
外还能确定公司出口是否存在法律纠纷。 行，中国专利在１９９３年之前采用审定公开的概念，
３．１ 查找公司在中国（或某国某地区）申请／授权专 即对发明专利经实审合格的，做出审定，予以公告，
利的情况 出版发明专利申请审定说明书，文献种类标识代码
在ＤＩＩ数据库中，对各个国家的专利号都增加 为Ｂ；自１９９３年１月１日起中国取消了审定公开的
了一个后缀，称之为文献种类标识代码（ｋｉｎｄ ｃｏｄｅ）， 概念，出版发明专利授权公告时授予的编号都称为
不同国家的文献种类标识代码代表着不同的意思， 授权公告号，文献种类标识代码相应变化为Ｃ。
如中国专利，用字母“Ａ”表示ＯＰＩ申请专利，“Ｂ”和 根据以上原则，如果我们想查找Ｎｏｋｉａ公司在
“Ｃ”表示授权专利，“Ｙ”和“Ｕ”表示实用新型专利。对 中国授权的专利，可以如下操作（见图１０）：
美国专利而言．分类更多，如用字母“Ａ”表示通过审
Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘ ｓ
柱索
ＮＯＫＩＡ
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舔加另一字段 ，
ｌｌｉＩ盈■ｌ暖２ｌｌｊ■只能进行英文检索
图１０检索诺基亚公司在中国的授权专利
（１）在ＤＩＩ数据库的检索入口选择专利权人，然 （４）在弹出的窗口中选择专利号，然后输入
后点击其后面出现的“浏览”按钮。 “ＣＮ＊一Ｂ”或者“ＣＮ＊一Ｃ”，需要注意的是式中的横线
（２）在弹出窗口中输入诺基亚公司名字，然后点 “一”，必须得加，否则无结果。
击“查找”提交，查看诺基亚的公司架构。 通过上述步骤检索出来的结果，就是诺基亚公
（３）勾选要检索的子公司名称，如果要检索所有 司在中国授权的专利。需要注意的是授权专利并不
诺基亚公司在中国的授权专利，输入诺基亚公司的 是永久有效的，要想知道其目前是否有效，还要结合
专利权人代码，然后点击界面的“添加”按钮，最后点 相应的中国专利法律状态。
击“确定”按钮。 ３．２ 查找中国公司在海外（某国或某地区）申请／授
８１
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４期）
专利情报、专利查新、专利数据库相关知识探讨
刘 华
（中国工程物理研究院科技信息中心 四川绵阳 ６２１９００）
摘 要：对国内外专利制度、专利文献的发展历程及现状进行了概述，分析了专利情报的重要作用，并对专利查新的概念、专
利检索类型及其应用、专利查新检索范围，以及若干重要的专利数据库进行了介绍。
关键词：专利制度 专利指标 专利文献 专利查新 专利检索方法 专利数据库
中图分类号：Ｇ３０６ 文献标识码：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９４．ｉｓｓｎ．１００５－８０９５．２０１２．０４．０２７
１专利发展概况
１４７４年威尼斯颁布了世界上第一部具有近代
特征的专利法，实行专利制度。以后，专利制度在世
界各国得到了广泛的应用。１７９０年，美国制定了第
部专利法。１９６７年，保护知识产权联合国际局提
议建立世界知识产权组织（ＷＩＰＯ），制定了专利合作
一
条约（ＰＣＴ） 。１９８０年２月，我国成为该条约的签署
ｅｒｔｙ Ｉｎｄｉｃａｔｏｒｓ）报告亦显示，１９９５以来，除了２００２年
外，全球专利申请量和专利授权量都是逐年呈上升
趋势。目前世界上出版的专利说明书约有５ ５００万
件。
与此同时，我国的专利申请数量也在迅速攀升。
国内专利申请量在１９９９～２００９年问翻了３番．平均
年增长率达２０％以上。２００９年我国专利授权数量超
过５８万件．同比增长４１．２％，其中国内发明专利授
权数量同比增长４０．４％。另据ＷＩＰＯ公布的２００９年
国际专利申请数据显示，中国专利申请量同比增长
３Ｏ％左右，排在世界第五位，仅次于美、日、德、韩 增
速居世界各主要国家之首；２０１０年，ＷＩＰＯ统计的国
可能用到中文拼音．要注意这一点可能带来的漏检。
例：您想检索华为公司在海外申请的专利，可以
国。１９９４年１月１日，我国正式成为ＰＣＴ的成员国。
截止２００５年７月２７日．ＰＣＴ成员国已达１２８个＿２］。
据相关报道，由于新技术的不断涌现，２００４年
以后。全球专利文献每年增长量都在１５０～２００万件。
２０１０年世界知识产权指标（Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐ—
权专利的情况
如果要检索中国公司在海外申请的专利时，需
要注意的是中国公司的名称除了英文名称之外还有
Ｄｅｒｗｅｎｔ ｌｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘ ｓ船
如下操作（见图１１）：
检索
ＨＵ Ｗ日ＯｌＲ ＨＵＡ ｌ
检索范围匪受匣耍二二二二二二
检索范围臣耍亟 二二二—ｌ１＿
索霸：ＸＥＲＯＸＣＯＲＰ饼ＸＥＲＯ
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ＥＰ／９７２４６ ０４＂ＵＳｂＴＺ３９４５－Ａ
检索范围ｌ童型呈
添加另一字段
邀ｌ
ｌ豳●融只能进行英文检索
图１ １ 检索华为公司在海外的专利
（１）在ＤＩＩ数据库的检索人口选择专利权人，然 综上所述，每一个主题都有多种检索方法，本文
后在对话框中输入“ＨＵＡＷＥＩ ＯＲ ＨＵＡ ＷＥＩ”：
（２）在专利号前的逻辑运算符中选定ＮＯＴ，然后
输入“ＣＮ＊”，即为排除华为在中国申请的专利，然后
点击“检索’’就可以检索到华为公司在海外申请的专
禾ｆｆ了
所介绍的检索方法只能从一些侧面反映问题，如果
需要获得更加准确可靠的结果，还是需要结合多种
方法进行检索分析。
参考文献
［１］ 汤森路透・ＤＩＩ数据Ｊ车应用技巧［ＥＢ／ＯＬ］・［２０１２一
ｐ：
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ｅ
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ｅｄｇ
ｎ
．
口果需要检索华为公司在具体国家的申请／授
权专利，可通过３．１节的步骤来完成。
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［２０１２—０２一Ｏ１］
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｈ。
2024年5月13日发(作者：祈星华)
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４｝ｌｆ｛）
公司专利信息搜索技巧
李军华 陆亦恺 尹若元
（上海海事大学图书馆 上海 ２０１３０６）
摘 要：从搜全公司专利信息、查找核心专利信息和查找特定区域专利信息方面，介绍了公司专利信息的检索技巧。
关键词：公司 专利信息ＤＩＩ数据库Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ
中图分类号： 文献标识码：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９４．ｉｓｓｎ．１００５—８０９５．２０１２．０４．０２６
加人世贸组织以来．我国企业与世界各国经贸
的往来越来越频繁。我国企业要引进外资。向外寻找
可靠的合作经营伙伴，或是监视国外同行业的竞争
对手．特别是进行进口商品或引进设备的外贸谈判
等．都必须详尽地搜集分析对方公司的相关信息后
再做决策。
专利是科学发现的重要组成部分，无论从事技
术发明。还是致力于科学研究，专利文献都是学术文
献不可或缺的组成部分。但是长久以来，由于种种原
因．专利文献的查找都比较困难。
目前，针对公司专利信息检索主要集中在３个
问题上：第一，如何搜全一家公司的专利；第二，如何
查找公司的核心专利；第三，如何检索公司在特定区
域申请的专利。本文利用Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｉｎｄｅｘ
（ＤＩＩ）数据库和Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ数据库。来简单
介绍如何通过检索解决上述问题。
１ 全面检索公司专利信息的技巧
些大型跨国企业有很多分支机构。公司名称
表达有缩写和全称形式，且存在名称上看似毫无联
系的子公司现象。尽管专利信息属于公开信息，但在
竞争激烈领域内的公司会有意使用多种策略为其专
利打掩护．如把专利权归属其子公司、控股公司或分
一
部，从而增加了检索其专利的难度。如果专利是合资
企业研究的结果，专利权可以归属于合作方中任何
方名下。因此需综合考虑以上多种因素，来全面了
解和检索目标公司专利信息。
一
１．１ 通过ＤＩＩ数据库检索
ＤＩＩ数据库是目前世界上规模较大、影响较深的
专利文献信息检索工具。它将Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｗｏｒｌｄ Ｐａｔｅｎｔ
Ｉｎｄｅｘ（世界专利索引）和Ｐａｔｅｎｔ Ｃｉｔａｔｉｏｎ Ｉｎｄｅｘ（专利
引文索引）有机地整合在一起．通过互联网为用户提
供专利信息资源。它收录来自４０多个专利机构授权
的３ ０００多万项专利、１ ０００多万项基本发明。并目．
每周更新。数据可回溯至１９６３年，为研究人员提供
世界范围的化学、电子电器及工程技术领域内综合
全面的专利信息 ］。
ＤＩＩ数据库考虑到子母公司的情况．为罔内外大
型的企业设立了专利权人代码，通过检索该代码来
搜全一家公司的专利。如要查全诺基亚公司的所有
专利，步骤如下：
（１）进入ＤＩＩ数据库主页面，在检索人口选择专
利权人．然后点击其后面的“浏览”按钮，如图１所
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图１ ＤＩｌ数据库主页面
（２）在出现的页面中输入Ｎｏｋｉａ公司，查找出现 “ＯＹＮＯ”。在出现的结果中有一个代码为“ＩＮ１丫ｒ”，为
６７个专利权人．可知诺基亚公司的专利权人代码为 了信息的准确性和可靠性，可在搜索引擎上检索该
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下的分公司与子公司情况，见图４。
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图４公司树列表
通过公司树列表，我们能看到一个大公司下属
的公司分支情况，保证了对该公司专利检索的全面
性。
上述两个数据库均可以检索出Ｎｏｋｉａ公司的所
有专利。其他专利分析软件，如Ｉｎｎｏｇｒａｐｈｙ和Ｏｒｂｉｔ
都可以公司树形式进行检索，限于数据库的原因，在
此不作介绍。
数据库里面的内容都是人为统计出来的，难免
会有误差．所以有时候还得从多个角度来全面检索
家公司的专利，如对公司专利申请排名前１Ｏ位的
发明人进行单独检索，然后根据发明人的信息再来
补充和补全公司专利信息。
２查找公司核心专利的技巧
一
定性分析和定量分析两种途径来确定。定性分析需
要根据专利的内容特征结合时间和空间进行分类或
聚类．以判断某技术领域核心专利所在：而定量分析
则是根据专利的引文信息来进行判断。一般而言，核
心专利被后续专利引用的次数会很多，也就是说．被
引用得最多的那一篇或几篇专利，往往就是核心专
利。
核心专利的特征有：①是制造某个技术领域的
某种产品必须使用的技术所对应的专利；②不能通
过一些规避设计手段绕开；③被后继专利引用的次
数相对较多；④引证其他专利的数量较少；⑤专利申
请的时间相对较早。
下面介绍几种查找公司核心专利的方法：
２．１ 通过专利被引证次数来判断
引证专利是指由申请人在说明书中写明的、或
者由审查员在审查过程中确认的与该篇专利文献技
术内容相关的其他专利文献，在ＤＩＩ数据库中包含
了１７个国家的专利引证信息。通常情况下，专利越
重要，被引证的次数就越多。在某领域内被引证次数
最多的专利文献，很可能涉及的就是该领域内的核
心技术。换一个角度说．如果某项专利引证其他：々利
的数量越少，说明该项专利技术更基础；如果某项专
利引证其他专利的数量多，说明该项专利技术已比
较成熟，主要是对先前技术的改进ｌ２］。
根据上述介绍的搜全公司专利的方法，检索公
司的专利．然后利用数据库提供的分析功能．对搜索
结果进行分析，选择“排序方式”中的“被引频次”字
段．即可查看被引次数由大到小排序的专利条目，如
图５所示。
２．２ 利用专利诉讼信息来判断
对于一个企业来说，核心专利在企业中占有举
足轻重的地位，是企业进行技术创新的源泉，具有极
高的价值。一方面，企业可以研究独创性非常高的发
明，将其作为核心技术，并围绕其进行创新研究；另
方面，如果该领域的核心技术早已存在，企业可围
绕核心专利进行分类延伸分析，从中总结并寻找新
的研究方向，促进企业的技术创新。一个企业是否具
一
有很强的创新能力，并不在于它宣布自己拥有多少
自主知识产权的产品．而在于它在所从事的领域是
否拥有核心技术。而拥有核心技术的标志就是“核心
专利”。
目前，核心专利并没有统一的定义，一般来讲，
核心专利指的是制造某个技术领域的某种产品必须
使用的技术所对应的专利，而很难通过一些规避设
计手段绕开。另外，核心专利有时候指的是基础专
利。核心专利是一家公司的主要竞争力，通过检索核
心专利能够了解公司的核心竞争力。通常要确定某
技术领域的核心专利是非常复杂的，一般可以通过
７８
在美国，专利诉讼往往花费大量财力和时问，如
２０１２年４月 李军华等：公司专利信息搜索技巧 第４期（总１７４期）
Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ ｌｎｄｅｘ
检索结果 智 翟尝凳
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二
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图５检索结果分析
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果一件专利背后没有巨大的利益冲突，企业不会贸
然进行专利诉讼，从某个侧面也可以说明有诉讼史
同案控告。或者加告其他公司。企图用专利打压其他
公司进入国际市场 ］。
的专利往往是该领域的核心专利。美国联邦地方法
院专利诉讼案件，２０００年突破２ ０００件后。现在每年
诉讼案件约３ ０００件．平均１天８件。美国国际贸易
委员会（ＩＴＣ）专利诉讼调查案，２００７～２００８年每年约
４Ｏ件，平均１０天１件。在Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ中提
供美国专利的诉讼状态检索，已经参与诉讼的专利
又称为大炮专利，若某一专利的专利侵权诉讼已取
得胜利，那么该公司极可能会在其他国家继续进行
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例：我们要检索通讯领域中高通公司和诺基亚
公司之间的专利纠纷，可以在“ｌｉｔｉｇａｔｉｏｎ”入口处输人
“Ｑｕａｌｃｏｍｍ ＡＮＤ Ｎｏｋｉａ”进行检索（如图６所示）．共
计得到１７件专利，其中１１件专利的原告是高通．６
件专利的原告是诺基亚。从两家公司历年的诉讼恩
怨中，我们或许能更深刻的理解市场中没有永恒的
朋友，也没有永恒的敌人，只有永恒的利益。
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图６ ｌｎｎｏｖａｔｉｏｎ诉讼检索页面
２．３通过检索美国政府投资产生的专利来判断 助计划所衍生而来的，同时注明各项计划编号。
各国政府对于前瞻性技术或是新兴技术都会透
过学术机构或是国家级研究单位法人研究机构．或
者是产学研通力合作，进行技术布局与研发。希望技
术能有效地商品化。因此各国政府在前瞻技术开发
上都扮演关键角色，尤其是美国政府，当然美国政府
在知识产权上也享有相对的权利。一般而言，美国政
一豳
因此，如果我们想要了解美国政府在相关前瞻
技术上进行了那些奖励研发。便可以经由Ｇｏｖｅｒｎ—
ｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｅｓｔ追踪由政府所赞助奖励的计划所衍生
的相关专利，由于美国政府委托或是奖励赞助的研
究通常有较先进的人力与设备，因此经常包括关键
专利。
但是如果是要找有关某个专利分类号或是某项
技术有多个政府专利，可以先输入技术关键词或是
美国专利分类号、国际专利分类号。同时在文本框中
输人：“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｒｉｇｈｔｓ”ｏｒ“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”．因
府是基于两个原因而申请专利：一是因为国防目的，
美国政府申请专利后可排除他人申请该项专利：二
是政府研发成果的技术移转＿２］。
只要是美国政府投人经费研究的技术．在美国
专利说明书的正文中会出现一个特定字段——Ｇｏｖ．
ｅｒｎｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒｅｓｔ；通常是正文开始的第一项，标题一
般为“ＳＴＡＴＥＭＥＮＴ ＯＦ ＧＯＶＥＲＮＭＥＮＴ ＩＮＴＥＲＥＳＴ”
或是“ＳＴＡＴＥＭＥＮＴ ＯＦ ＧＯＶＥＲＮＭＥＮＴ ＲＩＧＨＴＳ” 在
此段落中说明该专利是由哪个或哪几个政府相关补
为在专利说明书正文中有用Ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｇｏｖｅｒｎ—
ｍｅｎｔ Ｒｉｇｈｔｓ，亦有用Ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ Ｉｎｔｅｒ．
ｅｓｔ，为免遗珠之憾，两者应同时搜寻。
例：（１）我们要检索美国航空航天局投资背景的
专利，可以在“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”入口处输入“Ｎａ．
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４期）
ｔｉｏｎａｌ Ａｅｒｏｎａｕｔｉｃｓ ａｎｄ Ｓｐａｃｅ Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ ｏｒ ＮＡＳＡ” 进行检索，共计得到４ ４６３件专利，如图７所示。
图７检索美国政府投资专利
（２）我们要检索在微机电领域内美国政府相关
辅助计划产生的专利。可以先利用ＩＰＣ分类或关键
字检索出相关技术，然后在“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”中
蔫ｒ埔Ｃ椭 墉
输入“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｒｉｇｈｔｓ ｏｒ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”．得到
在这个领域的专利１００多件．如图８所示。
图８检索美国政府辅助计划产生的专利
结论：如果知道美国政府补助的项目名称或部
门名称．可直接进行检索；如果想要知道某个领域内
的专利受美国政府补助的情况，可通过“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ
ｒｉｇｈｔｓ”或“ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｉｎｔｅｒｅｓｔ”等关键词来进行限制。
２．４利用欧洲专利局专利的许可信息来判断
知识产权是一种财产权。专利权人实施其权利
的方式有多种。其一是自己实施；其二是将权利转让
给他人；其三是许可他人实施专利。
专利许可与专利转让不同，专利许可是专利权
人允许他人在一定区域内、一定期限内以一定方式
在Ｔｈｏｍｓｏｎ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ中提供了ＥＰ专利的实施
许可检索人口，可以看到专利许可的被许可方和被
许可时间等信息Ｅ２］。
例：当我们要检索编码识别笔领域（ＩＰＣ分类为
Ｇ０６Ｆ３／００）中的ＥＰ专利许可情况：
（１）用常规手段检索出相关的技术领域；
（２）在Ｌｉｃｅｎｓｅ字段中输入要检索的许可时间的
年份，如要检索２００９年的许可专利，可以输入
“２００９＊”，如要检索２０００～２００９年的许可专利，可以
输入“２００＊”，如要检索上世纪９Ｏ年代的许可专利，
可以输入“１９９．”，如图９所示。
上面介绍了４种检索核心专利的方法，但检索
出来的专利是不是一定就是核心专利，还需要从多
使用专利。给予许可的专利权人为“许可方”；接受许
可的一方为“被许可方”。专利许可的作用之一是通
过专利许可，企业可以收回研究开发的投入并取得
最大的回报，使专利产生最大的市场价值；另一作用
是通过专利许可，科学技术成果得以推广应用，从而
促进国家的技术创新，提高国家的科技竞争力。专利
许可有以下几种方式：①独占实施许可；②排他实施
许可；③普通实施许可；④分实施许可；⑤交叉实施
许可
个角度综合分析。肖沪卫在《专利地图方法与应用》
书中介绍了几种核心专利的判别方法，如从技术
生命周期考察、从专利聚类情况考察和利用主成分
分析考察等等，读者可参考这几种方法来判别所检
索出来的专利是否为核心专利。
一
３ 查找公司在某一地区申请／授权专利信息的技巧
２０１２年４月 李军华等：公司专利信息搜索技巧 第４期（总１７４期）
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图９ 检索欧洲专利局专利许司信思
当一家公司需要开拓新市场时，为了保护知识 查的授权专利（２００１年之前）、“Ａ１”表示有效专利申
产权或者避免侵权，需要先去目标市场申请专利保 请（从２００１年开始）、“Ｂ”表示重新审查认证的专利
护。专利申请人只有在对某国市场有预期的情况下， （２００１年之前）、“Ｅ”表示重新发行的专利、“Ｎ”表示
才会向该国提交专利申请。因此，通过检索分析申请 美国政府在国家技术情报出版社的管辖下获得的专
人就某项专利在哪些国家或地区提出了专利申请， 利，等等＿】］。
有助于了解申请人的经营策略、市场开发方向等。另 筛选授权专利可以通过文献种类标识代码进
外还能确定公司出口是否存在法律纠纷。 行，中国专利在１９９３年之前采用审定公开的概念，
３．１ 查找公司在中国（或某国某地区）申请／授权专 即对发明专利经实审合格的，做出审定，予以公告，
利的情况 出版发明专利申请审定说明书，文献种类标识代码
在ＤＩＩ数据库中，对各个国家的专利号都增加 为Ｂ；自１９９３年１月１日起中国取消了审定公开的
了一个后缀，称之为文献种类标识代码（ｋｉｎｄ ｃｏｄｅ）， 概念，出版发明专利授权公告时授予的编号都称为
不同国家的文献种类标识代码代表着不同的意思， 授权公告号，文献种类标识代码相应变化为Ｃ。
如中国专利，用字母“Ａ”表示ＯＰＩ申请专利，“Ｂ”和 根据以上原则，如果我们想查找Ｎｏｋｉａ公司在
“Ｃ”表示授权专利，“Ｙ”和“Ｕ”表示实用新型专利。对 中国授权的专利，可以如下操作（见图１０）：
美国专利而言．分类更多，如用字母“Ａ”表示通过审
Ｄｅｒｗｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘ ｓ
柱索
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ｌｌｉＩ盈■ｌ暖２ｌｌｊ■只能进行英文检索
图１０检索诺基亚公司在中国的授权专利
（１）在ＤＩＩ数据库的检索入口选择专利权人，然 （４）在弹出的窗口中选择专利号，然后输入
后点击其后面出现的“浏览”按钮。 “ＣＮ＊一Ｂ”或者“ＣＮ＊一Ｃ”，需要注意的是式中的横线
（２）在弹出窗口中输入诺基亚公司名字，然后点 “一”，必须得加，否则无结果。
击“查找”提交，查看诺基亚的公司架构。 通过上述步骤检索出来的结果，就是诺基亚公
（３）勾选要检索的子公司名称，如果要检索所有 司在中国授权的专利。需要注意的是授权专利并不
诺基亚公司在中国的授权专利，输入诺基亚公司的 是永久有效的，要想知道其目前是否有效，还要结合
专利权人代码，然后点击界面的“添加”按钮，最后点 相应的中国专利法律状态。
击“确定”按钮。 ３．２ 查找中国公司在海外（某国或某地区）申请／授
８１
２０１２年４月 情报探索 第４期（总１７４期）
专利情报、专利查新、专利数据库相关知识探讨
刘 华
（中国工程物理研究院科技信息中心 四川绵阳 ６２１９００）
摘 要：对国内外专利制度、专利文献的发展历程及现状进行了概述，分析了专利情报的重要作用，并对专利查新的概念、专
利检索类型及其应用、专利查新检索范围，以及若干重要的专利数据库进行了介绍。
关键词：专利制度 专利指标 专利文献 专利查新 专利检索方法 专利数据库
中图分类号：Ｇ３０６ 文献标识码：Ａ ｄｏｉ：１０．３９６９４．ｉｓｓｎ．１００５－８０９５．２０１２．０４．０２７
１专利发展概况
１４７４年威尼斯颁布了世界上第一部具有近代
特征的专利法，实行专利制度。以后，专利制度在世
界各国得到了广泛的应用。１７９０年，美国制定了第
部专利法。１９６７年，保护知识产权联合国际局提
议建立世界知识产权组织（ＷＩＰＯ），制定了专利合作
一
条约（ＰＣＴ） 。１９８０年２月，我国成为该条约的签署
ｅｒｔｙ Ｉｎｄｉｃａｔｏｒｓ）报告亦显示，１９９５以来，除了２００２年
外，全球专利申请量和专利授权量都是逐年呈上升
趋势。目前世界上出版的专利说明书约有５ ５００万
件。
与此同时，我国的专利申请数量也在迅速攀升。
国内专利申请量在１９９９～２００９年问翻了３番．平均
年增长率达２０％以上。２００９年我国专利授权数量超
过５８万件．同比增长４１．２％，其中国内发明专利授
权数量同比增长４０．４％。另据ＷＩＰＯ公布的２００９年
国际专利申请数据显示，中国专利申请量同比增长
３Ｏ％左右，排在世界第五位，仅次于美、日、德、韩 增
速居世界各主要国家之首；２０１０年，ＷＩＰＯ统计的国
可能用到中文拼音．要注意这一点可能带来的漏检。
例：您想检索华为公司在海外申请的专利，可以
国。１９９４年１月１日，我国正式成为ＰＣＴ的成员国。
截止２００５年７月２７日．ＰＣＴ成员国已达１２８个＿２］。
据相关报道，由于新技术的不断涌现，２００４年
以后。全球专利文献每年增长量都在１５０～２００万件。
２０１０年世界知识产权指标（Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐ—
权专利的情况
如果要检索中国公司在海外申请的专利时，需
要注意的是中国公司的名称除了英文名称之外还有
Ｄｅｒｗｅｎｔ ｌｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ Ｉｎｄｅｘ ｓ船
如下操作（见图１１）：
检索
ＨＵ Ｗ日ＯｌＲ ＨＵＡ ｌ
检索范围匪受匣耍二二二二二二
检索范围臣耍亟 二二二—ｌ１＿
索霸：ＸＥＲＯＸＣＯＲＰ饼ＸＥＲＯ
匝【
赢科ＥＰ７９ ６ Ｄｆ ＵＳ５丁２３９ｌ４５１＿Ａ
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ＥＰ／９７２４６ ０４＂ＵＳｂＴＺ３９４５－Ａ
检索范围ｌ童型呈
添加另一字段
邀ｌ
ｌ豳●融只能进行英文检索
图１ １ 检索华为公司在海外的专利
（１）在ＤＩＩ数据库的检索人口选择专利权人，然 综上所述，每一个主题都有多种检索方法，本文
后在对话框中输入“ＨＵＡＷＥＩ ＯＲ ＨＵＡ ＷＥＩ”：
（２）在专利号前的逻辑运算符中选定ＮＯＴ，然后
输入“ＣＮ＊”，即为排除华为在中国申请的专利，然后
点击“检索’’就可以检索到华为公司在海外申请的专
禾ｆｆ了
所介绍的检索方法只能从一些侧面反映问题，如果
需要获得更加准确可靠的结果，还是需要结合多种
方法进行检索分析。
参考文献
［１］ 汤森路透・ＤＩＩ数据Ｊ车应用技巧［ＥＢ／ＯＬ］・［２０１２一
ｐ：
０２＿０ ｈｔｔ
ｅ
ｏｗ
ｅｄｇ
ｎ
．
口果需要检索华为公司在具体国家的申请／授
权专利，可通过３．１节的步骤来完成。
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汤
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Ｉ 。 ｔｉ。 应用技巧［ＥＢ／０Ｌ］．
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［２０１２—０２一Ｏ１］
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｈ。