2024年5月17日发(作者：泷布)
3级等保（2.0版）安全计算环境评测项
序号控制点测评项测评对象
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
测评方法及步骤
1
a)应对登录的用户进行
身份标识和鉴别，身份
标识具有唯一性，身份
鉴别信息具有复杂度要
求并定期更换；
b)应具有登录失败处理
身份鉴
功能，应配置并启用结
束会话、限制非法登录
别
次数和当登录
连接超时自动退出等相
关措施；
c)当进行远程管理时，
应采取必要措施防止鉴
别信息在网络传输过程
中被窃听；
d)应采用口令、密码技
术、生物技术等两种或
两种以上组合的鉴别技
术对用户进行
身份鉴别，且其中一种
鉴别技术至少应使用密
码技术来实现。
1、应核查用户在登录时是否采用了身
份鉴别措施； 2、应核查用户列表确认
用户身份标识是否具有唯一性；
3、应核查用户配置信息或测试验证是
否不存在空口令用户；
4、应核查用户鉴别信息是否具有复杂
度要求并定期更换。
2同上
1、应核查是否配置并启用了登录失败
处理功能；
2、应核查是否配置并启用了限制非法
登录功能，非法登录达到一定次数后采
取特定动作，如账号锁定等；
3、应核查是否配置并启用了登录连续
超时及自动退出功能。
应核查是否采用加密等安全方式对系统
进行远程管理，防止鉴别信息在网络传
输过程中被窃听。
1、应核查是否采用动态口令、数字证
书、生物技术和设备指纹等两种或两种
以上组合的鉴别技术对用户身份进行鉴
别；
2、应核查其中一种鉴别技术是否使用
密码技术来实现。
3同上
4
a)应对登录的用户分配
账户和权限；
5
b)应重命名或删除默认
账户，修改默认账户的
默认口令；
c)应及时删除或停用多
余的、过期的账户，避
免共享账户的存在；
同上
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
同上
1、应核查是否为用户分配了账户和权
限及相关设置情况；
2、应核查是否已禁用或限制匿名、默
认账户的访问权限
6
1、应核查是否已经重命名默认账户或
默认账户已被删除； 2、应核查是否已
修改默认账户的默认口令。
1、应核查是否不存在多余或过期账
户，管理员用户与账户之间是否一一对
应；
2、应测试验证多余的、过期的账户是
1、应核查是否进行角色划分；
2、应核查管理用户的权限是否已进行
分离；
3、应核查管理用户权限是否为其工作
任务所需的最小权限。
同上
7
8
访问控
d)应授予管理用户所需
制
的最小权限，实现管理
用户的权限分离；
同上
制
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、业务应
用系统、数据库管理系统、中
间件和系统管理软件及系统设
计文档等；
同上
9
10
e)应由授权主体配置访
问控制策略，访问控制
策略规定主体对客体的
访问规则；
f)访问控制的粒度应达
到主体为用户级或进程
级，客体为文件、数据
库表级；
g)应对重要主体和客体
设置安全标记，并控制
主体对有安全标记信息
资源的访问。
1、应核查是否由授权主体（如管理用
户）负责配置访问控制策略；
2、应核查授权主体是否依据安全策略
配置了主体对客体的访问规则；
3、应测试验证用户是否有可越权访问
情形。
应核查访问控制策略的控制粒度是否达
到主体为用户级别或进程级，客体为文
件、数据库表、记录或字段级。
1、应核查是否对主体、客体设置了安
全标记；
2、应测试验证是否依据主体、客体安
全标记控制主体对客体访问的强制访问
控制策略。
同上
11
a)应启用安全审计功
能，审计覆盖到每个用
户，对重要的用户行为
和重要安全事件进行审
计
12
b)审计记录应包括事件
安全审
的日期和时间、用户、
计
事件类型、事件是否成
功及其他与审计相关的
信息；
c)应对审计记录进行保
护，定期备份，避免受
到未预期的删除、修改
或覆盖等；
d)应对审计进程进行保
护，防止未经授权的中
断。
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
1、应核查是否开启了安全审计功能；
2、应核查安全审计范围是否覆盖到每
个用户；
3、应核查是否对重要的用户行为和重
要安全事件进行审计。
同上
13
应核查审计记录信息是否包括事件的日
期和时间、用户、事件类型、事件是否
成功及其他与审计相关的信息。
1、应核查是否采取了保护措施对审计
记录进行保护；
2、应核查是否采取技术措施对审计记
录进行定期备份，并核查其备份策略。
应测试验证通过非审计管理员的其他账
户来中断审计进程，验证审计进程是否
受到保护。
同上
14
同上
15
a)应遵循最小安装的原
则，仅安装需要的组件
和应用程序；
16
b)应关闭不需要的系统
服务、默认共享和高危
端口；
17
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
1、应核查是否遵循最小安装原则；
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移2、应核查是否未安装非必要的组件和
动终端、移动终端管理系统、应用程序。
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备等；
1、应核查是否关闭了非必要的系统服
务和默认共享；
同上
2、应核查是否不存在非必要的高危端
口。
18
c)应通过设定终端接入
方式或网络地址范围对
通过网络进行管理的管
理终端进行限制；
d)应提供数据有效性检
验功能，保证通过人机
接口输入或通过通信接
入侵防
口输入的内容符合系统
设定要求；
范
同上
应核查配置文件或参数是否对终端接入
范围进行限制。
19
1、应核查系统设计文档的内容是否包
业务应用系统、中间件和系统
括数据有效性检验功能的内容或模块；
管理软件及系统设计文档等；2、应测试验证是否对人机接口或通信
接口输入的内容进行有效性检验。
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备等；
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、移动终端、移动终
端管系统、移动终端管理客户
端和控制设备等；
e)应能发现可能存在的
已知浦洞，并在经过充
分测试评估后，及时修
补漏洞；
1、应通过漏洞扫描、渗透测试等方式
核查是否不存在高风险漏洞；
2、应核查是否在经过充分测试评估后
及时修补漏洞。
20
f)应能够检测到对重要
节点进行入侵的行为，
并在发生严重入侵事件
时提供报警。
21
应采用免受恶意代码攻
击的技术措施或主动免
恶意代
疫可信验证机制及时识
码防范
别入侵和病毒行为，并
将其有效阻断。
22
可基于可信根对计算设
备的系统引导程序、系
统程序、重要配置参数
和应用程序等进
行可信验证，并在应用
可信验
程序的关键执行环节进
证
行动态可信验证，在检
测到其可信性受到破
坏后进行报警，并将验
证结果形成审计记录送
至安全管理中心。
1、应访谈并核查是否有入侵检测的措
施；
2、应核查在发生严重入侵事件时是否
提供报警。
1、应核查是否安装了防恶意代码软件
或相应功能的软件，定期进行升级和更
新防恶意代码库；
2、应核查是否采用主动免疫可信验证
技术及时识别入侵和病毒行为；
3、应核查当识别入侵和病毒行为时是
否将其有效阻断。
1、应核查是否基于可信根对计算设备
的系统引导程序、系统程序、重要配置
参数和应用程序等进行可信验证；
2、应核查是否在应用程序的关键执行
提供可信验证的设备或组件、
环节进行动态可信验证；
提供集中审计功能的系统；
3、应测试验证当检测到计算设备的可
信性受到破坏后是否进行报警；
4、应测试验证结果是否以审计记录的
形式送至安全管理中心。
23
24
数据完
整性
a)应采用校验技术或密
码技术保证重要数据在
传输过程中的完整性，
包括但不限于鉴别数据
、重要业务数据、重要
审计数据、重要配置数
据、重要视频数据和重
要个人信息等；
业务应用系统、数据库管理系
统、中间件、系统管理软件及
系统设计文档、数据安全保护
系统、终端和服务器等设备中
的操作系统及网络设备和安全
设备等；
1、应核查系统设计文档，鉴别数据、
重要业务数据、重要审计数据、重要配
置数据、重要视频数据和重要个人信息
等在传输过程中是否采用了校验技术和
密码技术保证完整性；
2、应测试验证在传输过程中对鉴别数
据、重要业务数据、重要审计数据、重
要配置数据、重要视频数据和重要个人
信息等进行篡改、是否能检测到数据在
传输过程中的完整性收到破坏并能够及
时恢复。
1、应核查设计文档，是否采用了校验
技术或密码技术保证鉴别数据、重要业
务数据、重要审计数据、重要配置数据
、重要视频数据和重要个人信息等在存
储过程中的完整性；
2、应核查是否采用技术措施（如数据
安全保护系统）保证鉴别数据、重要业
务数据、重要审计数据、重要配置数据
、重要视频数据和重要个人信息等在存
储过程中的完整性；
3、应测试验证在存储过程中对鉴别数
据、重要业务数据、重要审计数据、重
要配置数据、重要视频数据和重要个人
信息等进行篡改，是否能够检测到数据
在存储过程中的完整性受到破坏并能够
及时恢复
1、应核查系统设计文档，鉴别数据、
重要业务数据和重要个人信息等在传输
过程中是否采用密码技术保证保密性；
2、应通过嗅探等方式抓取传输过程中
的数据包，鉴别数据、重要业务数据和
重要个人信息等在传输过程中是否进行
了加密处理。
1、应核查是否采用密码技术保证鉴别
数据、重要业务数据和重要个人信息等
在存储过程中的保密性；
2、应核查是否采用技术措施（如数据
安全保护系统等）保证鉴别数据、重要
业务数据和重要个人信息等在存储过程
中的保密性
3、应测试验证是否对指定的数据进行
加密处理
1、应核查是否按照备份策略进行本地
备份；
2、应核查备份策略设置是否合理、配
置是否正确； 3、应核查备份结果是否
与备份策略一致；
4、应核查近期恢复测试记录是否能够
进行正常的数据恢复。
应核查是否提供异地实时备份功能，并
通过网络将重要配置数据、重要业务数
据实时备份至备份场地。
25
b)应采用校验技术或密
码技术保证重要数据在
存储过程中的完整性，
包括但不限于鉴别数据
、重要业务数据、重要
审计数据、重要配置数
据、重要视频数据和重
要个人信息等。
a)应采用密码技术保证
重要数据在传输过程中
的保密性，包括但不限
于鉴别数据、重要业务
数据和重要个人信息
等；
数据保
密性
同上
业务应用系统、数据库管理系
统、中间件、系统管理软件及
系统设计文档等；
26
b)应采用密码技术保证
重要数据在存储过程中
的保密性，包括但不限
千鉴别数据、重要业务
数据和重要个人信息等
。
业务应用系统、数据库管理系
统、中间件、系统管理软件及
系统设计文档、数据安全保护
系统、终端和服务器等设备中
的操作系统及网络设备和安全
设备中的重要配置数据；
27
a)应提供重要数据的本
地数据备份与恢复功
能；
28
数据备
b)应提供异地实时备份
份恢复
功能，利用通信网络将
重要数据实时备份至备
份场地；
配置数据和业务数据；
同上
29
份恢复
30
c)应提供重要数据处理
系统的热冗余，保证系
统的高可用性。
a)应保证鉴别信息所在
的存储空间被释放或重
新分配前得到完全清
剩余信
除；
息保护
b)应保证存有敏感数据
的存储空间被释放或重
新分配前得到完全清除
a)应仅采集和保存业务
必需的用户个人信息；
重要数据处理系统；
应核查重要数据处理系统（包括边界路
由器、边界防火墙、核心交换机、应用
服务器和数据库服务器等）是否采用热
冗余方式部署。
31
32
33
个人信
息保护
34
b)应禁止未授权访问和
非法使用用户个人信息
。
终端和服务器等设备中的操作
应核查相关配置信息或系统设计文档，
系统、业务应用系统、数据库
用户的鉴别信息所在的存储空间被释放
管理系统、中间件和系统管理
或重新分配前是否得到完全清除。
软件及系统设计文档等；
应核查相关配置信息或系统设计文档，
同上
敏感数据所在的存储空间被释放或重新
分配给其他用户前是否得到完全清除。
1、应核查采集的用户个人信息是否是
业务应用系统和数据库管理系
业务应用必须的；
统等；
2、应核查是否制定了相关用户个人信
息保护的管理制度和流程。
1、应核查是否采用技术措施限制对用
业务应用系统和数据库管理系
户个人信息的访问和使用；
统等；
2、应核查是否制定了有关用户个人信
息保护的管理制度和流程。
2024年5月17日发(作者：泷布)
3级等保（2.0版）安全计算环境评测项
序号控制点测评项测评对象
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
测评方法及步骤
1
a)应对登录的用户进行
身份标识和鉴别，身份
标识具有唯一性，身份
鉴别信息具有复杂度要
求并定期更换；
b)应具有登录失败处理
身份鉴
功能，应配置并启用结
束会话、限制非法登录
别
次数和当登录
连接超时自动退出等相
关措施；
c)当进行远程管理时，
应采取必要措施防止鉴
别信息在网络传输过程
中被窃听；
d)应采用口令、密码技
术、生物技术等两种或
两种以上组合的鉴别技
术对用户进行
身份鉴别，且其中一种
鉴别技术至少应使用密
码技术来实现。
1、应核查用户在登录时是否采用了身
份鉴别措施； 2、应核查用户列表确认
用户身份标识是否具有唯一性；
3、应核查用户配置信息或测试验证是
否不存在空口令用户；
4、应核查用户鉴别信息是否具有复杂
度要求并定期更换。
2同上
1、应核查是否配置并启用了登录失败
处理功能；
2、应核查是否配置并启用了限制非法
登录功能，非法登录达到一定次数后采
取特定动作，如账号锁定等；
3、应核查是否配置并启用了登录连续
超时及自动退出功能。
应核查是否采用加密等安全方式对系统
进行远程管理，防止鉴别信息在网络传
输过程中被窃听。
1、应核查是否采用动态口令、数字证
书、生物技术和设备指纹等两种或两种
以上组合的鉴别技术对用户身份进行鉴
别；
2、应核查其中一种鉴别技术是否使用
密码技术来实现。
3同上
4
a)应对登录的用户分配
账户和权限；
5
b)应重命名或删除默认
账户，修改默认账户的
默认口令；
c)应及时删除或停用多
余的、过期的账户，避
免共享账户的存在；
同上
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
同上
1、应核查是否为用户分配了账户和权
限及相关设置情况；
2、应核查是否已禁用或限制匿名、默
认账户的访问权限
6
1、应核查是否已经重命名默认账户或
默认账户已被删除； 2、应核查是否已
修改默认账户的默认口令。
1、应核查是否不存在多余或过期账
户，管理员用户与账户之间是否一一对
应；
2、应测试验证多余的、过期的账户是
1、应核查是否进行角色划分；
2、应核查管理用户的权限是否已进行
分离；
3、应核查管理用户权限是否为其工作
任务所需的最小权限。
同上
7
8
访问控
d)应授予管理用户所需
制
的最小权限，实现管理
用户的权限分离；
同上
制
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、业务应
用系统、数据库管理系统、中
间件和系统管理软件及系统设
计文档等；
同上
9
10
e)应由授权主体配置访
问控制策略，访问控制
策略规定主体对客体的
访问规则；
f)访问控制的粒度应达
到主体为用户级或进程
级，客体为文件、数据
库表级；
g)应对重要主体和客体
设置安全标记，并控制
主体对有安全标记信息
资源的访问。
1、应核查是否由授权主体（如管理用
户）负责配置访问控制策略；
2、应核查授权主体是否依据安全策略
配置了主体对客体的访问规则；
3、应测试验证用户是否有可越权访问
情形。
应核查访问控制策略的控制粒度是否达
到主体为用户级别或进程级，客体为文
件、数据库表、记录或字段级。
1、应核查是否对主体、客体设置了安
全标记；
2、应测试验证是否依据主体、客体安
全标记控制主体对客体访问的强制访问
控制策略。
同上
11
a)应启用安全审计功
能，审计覆盖到每个用
户，对重要的用户行为
和重要安全事件进行审
计
12
b)审计记录应包括事件
安全审
的日期和时间、用户、
计
事件类型、事件是否成
功及其他与审计相关的
信息；
c)应对审计记录进行保
护，定期备份，避免受
到未预期的删除、修改
或覆盖等；
d)应对审计进程进行保
护，防止未经授权的中
断。
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
1、应核查是否开启了安全审计功能；
2、应核查安全审计范围是否覆盖到每
个用户；
3、应核查是否对重要的用户行为和重
要安全事件进行审计。
同上
13
应核查审计记录信息是否包括事件的日
期和时间、用户、事件类型、事件是否
成功及其他与审计相关的信息。
1、应核查是否采取了保护措施对审计
记录进行保护；
2、应核查是否采取技术措施对审计记
录进行定期备份，并核查其备份策略。
应测试验证通过非审计管理员的其他账
户来中断审计进程，验证审计进程是否
受到保护。
同上
14
同上
15
a)应遵循最小安装的原
则，仅安装需要的组件
和应用程序；
16
b)应关闭不需要的系统
服务、默认共享和高危
端口；
17
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
1、应核查是否遵循最小安装原则；
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移2、应核查是否未安装非必要的组件和
动终端、移动终端管理系统、应用程序。
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备等；
1、应核查是否关闭了非必要的系统服
务和默认共享；
同上
2、应核查是否不存在非必要的高危端
口。
18
c)应通过设定终端接入
方式或网络地址范围对
通过网络进行管理的管
理终端进行限制；
d)应提供数据有效性检
验功能，保证通过人机
接口输入或通过通信接
入侵防
口输入的内容符合系统
设定要求；
范
同上
应核查配置文件或参数是否对终端接入
范围进行限制。
19
1、应核查系统设计文档的内容是否包
业务应用系统、中间件和系统
括数据有效性检验功能的内容或模块；
管理软件及系统设计文档等；2、应测试验证是否对人机接口或通信
接口输入的内容进行有效性检验。
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备、业务应用系统、数据库
管理系统、中间件和系统管理
软件及系统设计文档等；
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、网络设备（包括虚
拟机网络设备）、安全设备
（包括虚拟机安全设备）、移
动终端、移动终端管理系统、
移动终端管理客户端、感知节
点设备、网关节点设备、控制
设备等；
终端和服务器等设备中的操作
系统（包括宿主机和虚拟机操
作系统）、移动终端、移动终
端管系统、移动终端管理客户
端和控制设备等；
e)应能发现可能存在的
已知浦洞，并在经过充
分测试评估后，及时修
补漏洞；
1、应通过漏洞扫描、渗透测试等方式
核查是否不存在高风险漏洞；
2、应核查是否在经过充分测试评估后
及时修补漏洞。
20
f)应能够检测到对重要
节点进行入侵的行为，
并在发生严重入侵事件
时提供报警。
21
应采用免受恶意代码攻
击的技术措施或主动免
恶意代
疫可信验证机制及时识
码防范
别入侵和病毒行为，并
将其有效阻断。
22
可基于可信根对计算设
备的系统引导程序、系
统程序、重要配置参数
和应用程序等进
行可信验证，并在应用
可信验
程序的关键执行环节进
证
行动态可信验证，在检
测到其可信性受到破
坏后进行报警，并将验
证结果形成审计记录送
至安全管理中心。
1、应访谈并核查是否有入侵检测的措
施；
2、应核查在发生严重入侵事件时是否
提供报警。
1、应核查是否安装了防恶意代码软件
或相应功能的软件，定期进行升级和更
新防恶意代码库；
2、应核查是否采用主动免疫可信验证
技术及时识别入侵和病毒行为；
3、应核查当识别入侵和病毒行为时是
否将其有效阻断。
1、应核查是否基于可信根对计算设备
的系统引导程序、系统程序、重要配置
参数和应用程序等进行可信验证；
2、应核查是否在应用程序的关键执行
提供可信验证的设备或组件、
环节进行动态可信验证；
提供集中审计功能的系统；
3、应测试验证当检测到计算设备的可
信性受到破坏后是否进行报警；
4、应测试验证结果是否以审计记录的
形式送至安全管理中心。
23
24
数据完
整性
a)应采用校验技术或密
码技术保证重要数据在
传输过程中的完整性，
包括但不限于鉴别数据
、重要业务数据、重要
审计数据、重要配置数
据、重要视频数据和重
要个人信息等；
业务应用系统、数据库管理系
统、中间件、系统管理软件及
系统设计文档、数据安全保护
系统、终端和服务器等设备中
的操作系统及网络设备和安全
设备等；
1、应核查系统设计文档，鉴别数据、
重要业务数据、重要审计数据、重要配
置数据、重要视频数据和重要个人信息
等在传输过程中是否采用了校验技术和
密码技术保证完整性；
2、应测试验证在传输过程中对鉴别数
据、重要业务数据、重要审计数据、重
要配置数据、重要视频数据和重要个人
信息等进行篡改、是否能检测到数据在
传输过程中的完整性收到破坏并能够及
时恢复。
1、应核查设计文档，是否采用了校验
技术或密码技术保证鉴别数据、重要业
务数据、重要审计数据、重要配置数据
、重要视频数据和重要个人信息等在存
储过程中的完整性；
2、应核查是否采用技术措施（如数据
安全保护系统）保证鉴别数据、重要业
务数据、重要审计数据、重要配置数据
、重要视频数据和重要个人信息等在存
储过程中的完整性；
3、应测试验证在存储过程中对鉴别数
据、重要业务数据、重要审计数据、重
要配置数据、重要视频数据和重要个人
信息等进行篡改，是否能够检测到数据
在存储过程中的完整性受到破坏并能够
及时恢复
1、应核查系统设计文档，鉴别数据、
重要业务数据和重要个人信息等在传输
过程中是否采用密码技术保证保密性；
2、应通过嗅探等方式抓取传输过程中
的数据包，鉴别数据、重要业务数据和
重要个人信息等在传输过程中是否进行
了加密处理。
1、应核查是否采用密码技术保证鉴别
数据、重要业务数据和重要个人信息等
在存储过程中的保密性；
2、应核查是否采用技术措施（如数据
安全保护系统等）保证鉴别数据、重要
业务数据和重要个人信息等在存储过程
中的保密性
3、应测试验证是否对指定的数据进行
加密处理
1、应核查是否按照备份策略进行本地
备份；
2、应核查备份策略设置是否合理、配
置是否正确； 3、应核查备份结果是否
与备份策略一致；
4、应核查近期恢复测试记录是否能够
进行正常的数据恢复。
应核查是否提供异地实时备份功能，并
通过网络将重要配置数据、重要业务数
据实时备份至备份场地。
25
b)应采用校验技术或密
码技术保证重要数据在
存储过程中的完整性，
包括但不限于鉴别数据
、重要业务数据、重要
审计数据、重要配置数
据、重要视频数据和重
要个人信息等。
a)应采用密码技术保证
重要数据在传输过程中
的保密性，包括但不限
于鉴别数据、重要业务
数据和重要个人信息
等；
数据保
密性
同上
业务应用系统、数据库管理系
统、中间件、系统管理软件及
系统设计文档等；
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b)应采用密码技术保证
重要数据在存储过程中
的保密性，包括但不限
千鉴别数据、重要业务
数据和重要个人信息等
。
业务应用系统、数据库管理系
统、中间件、系统管理软件及
系统设计文档、数据安全保护
系统、终端和服务器等设备中
的操作系统及网络设备和安全
设备中的重要配置数据；
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a)应提供重要数据的本
地数据备份与恢复功
能；
28
数据备
b)应提供异地实时备份
份恢复
功能，利用通信网络将
重要数据实时备份至备
份场地；
配置数据和业务数据；
同上
29
份恢复
30
c)应提供重要数据处理
系统的热冗余，保证系
统的高可用性。
a)应保证鉴别信息所在
的存储空间被释放或重
新分配前得到完全清
剩余信
除；
息保护
b)应保证存有敏感数据
的存储空间被释放或重
新分配前得到完全清除
a)应仅采集和保存业务
必需的用户个人信息；
重要数据处理系统；
应核查重要数据处理系统（包括边界路
由器、边界防火墙、核心交换机、应用
服务器和数据库服务器等）是否采用热
冗余方式部署。
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32
33
个人信
息保护
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b)应禁止未授权访问和
非法使用用户个人信息
。
终端和服务器等设备中的操作
应核查相关配置信息或系统设计文档，
系统、业务应用系统、数据库
用户的鉴别信息所在的存储空间被释放
管理系统、中间件和系统管理
或重新分配前是否得到完全清除。
软件及系统设计文档等；
应核查相关配置信息或系统设计文档，
同上
敏感数据所在的存储空间被释放或重新
分配给其他用户前是否得到完全清除。
1、应核查采集的用户个人信息是否是
业务应用系统和数据库管理系
业务应用必须的；
统等；
2、应核查是否制定了相关用户个人信
息保护的管理制度和流程。
1、应核查是否采用技术措施限制对用
业务应用系统和数据库管理系
户个人信息的访问和使用；
统等；
2、应核查是否制定了有关用户个人信
息保护的管理制度和流程。