2024年6月2日发(作者：邹立辉)
项目风险记录及跟踪表
项目名称及合同号：
风险类别
编号
风险项
没有有足够的人员可用；
项目成员不能及时到岗；
项目成员及项目经理没有类似项目的经验；
项目成员不具有所需的、适合的专业技术；
项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；
项目中有一些人员只能部分时间工作；
开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；
开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；
开发人员没有接受过必要的培训；
在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；
其他风险；
项目目标不清楚；
项目范围不能准确界定；
对项目需求调研不补充，可能有遗漏；
客户用户参与不充分；
需求没有经过正式评审，未取得客户书面确认记录；
需求变更没有收到控制、未经过变更控制流程；
没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、
编码等都有据可依；
项目活动工作量及活动成本的估算不冲分、没有历史数据可
以参考；
制定的项目计划不合理，没有经过正式评审；
没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；
没有对项目设计进行正式评审，未取得客户的书面确认记
录；
没有对变更进行严格控制；
对项目执行过程进行监控不到位，没有与项目成员进行及时
而有效的沟通；
项目成本估算存在遗漏，不合理；
其他风险；
项目需要使用不成熟的技术；
项目需采用以前未曾使用过的技术；
对某个开发工具过度依赖；
采用了不适合的开发方法；
需要开发大量的接口以与其他系统链接；
需要定制未曾开发过的功能；
需求中要求采用新的分析、设计、测试方法；
需求中有过分的对产品的性能约束；
此类风险
(有/无）
R01
R02
R03
R04
R05
人力资源风险
R06
R07
R08
R09
R10
R11
M01
M02
M03
M04
M05
M06
M07
M08
过程管理风险
M09
M10
M11
M12
M13
M14
M15
M16
T01
T02
T03
T04
T05
T06
T07
T08
技术风险
T09
T10
OE01
OE02
OE03
OE04
外部环境风险
OE05
OE06
OE07
IE01
IE02
内部环境风险
IE03
IE04
IE05
BC01
BC02
BC03
BC04
业务协调风险
存在项目组无法自行解决的项目技术问题、需要产品部门支
持；
其他风险；
硬件资源不能按计划及时到位；
测试部门不能按项目的测试计划安排测试；
项目的测试环境、数据不能按计划准备就绪；
客户无法按计划确定投产安排事宜；
客户方的投产环境、数据不能按计划准备就绪；
对外部产品或服务的依赖会影响到项目的进度、预算（如转
包、分包）
其他风险；
项目优先级启动；
缺乏或失去了高层的支持；
公司没有类似项目经验；
公司没有可用的项目管理工具，导致项目管理效率低下；
其他风险；
合同中未明确项目需求及验收标准，影响项目验收；
合同工迟迟不签署，影响项目进度和验收；
与该客户是首次合作，导致沟通不畅快；
客户自己不清楚需求，我方无法进行引导，没有进行正式的
会议评审需求，导致项目不符合客户的实际想法；
客户不愿意与乙方建立快速沟通渠道，导致无法及时解决确
定项目执行过程中出现的问题；
BC05
BC06
甲方项目决策人不能按计划完成项目策划稿，需求设计等确
认工作；
BC07其他风险；
BC08
立项日期：项目经理：本表更新日期：风险应急措施
具体风险描述风险可能造成的影响风险具体应对措施措施无效时的紧急
2024年6月2日发(作者：邹立辉)
项目风险记录及跟踪表
项目名称及合同号：
风险类别
编号
风险项
没有有足够的人员可用；
项目成员不能及时到岗；
项目成员及项目经理没有类似项目的经验；
项目成员不具有所需的、适合的专业技术；
项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；
项目中有一些人员只能部分时间工作；
开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；
开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；
开发人员没有接受过必要的培训；
在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；
其他风险；
项目目标不清楚；
项目范围不能准确界定；
对项目需求调研不补充，可能有遗漏；
客户用户参与不充分；
需求没有经过正式评审，未取得客户书面确认记录；
需求变更没有收到控制、未经过变更控制流程；
没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、
编码等都有据可依；
项目活动工作量及活动成本的估算不冲分、没有历史数据可
以参考；
制定的项目计划不合理，没有经过正式评审；
没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；
没有对项目设计进行正式评审，未取得客户的书面确认记
录；
没有对变更进行严格控制；
对项目执行过程进行监控不到位，没有与项目成员进行及时
而有效的沟通；
项目成本估算存在遗漏，不合理；
其他风险；
项目需要使用不成熟的技术；
项目需采用以前未曾使用过的技术；
对某个开发工具过度依赖；
采用了不适合的开发方法；
需要开发大量的接口以与其他系统链接；
需要定制未曾开发过的功能；
需求中要求采用新的分析、设计、测试方法；
需求中有过分的对产品的性能约束；
此类风险
(有/无）
R01
R02
R03
R04
R05
人力资源风险
R06
R07
R08
R09
R10
R11
M01
M02
M03
M04
M05
M06
M07
M08
过程管理风险
M09
M10
M11
M12
M13
M14
M15
M16
T01
T02
T03
T04
T05
T06
T07
T08
技术风险
T09
T10
OE01
OE02
OE03
OE04
外部环境风险
OE05
OE06
OE07
IE01
IE02
内部环境风险
IE03
IE04
IE05
BC01
BC02
BC03
BC04
业务协调风险
存在项目组无法自行解决的项目技术问题、需要产品部门支
持；
其他风险；
硬件资源不能按计划及时到位；
测试部门不能按项目的测试计划安排测试；
项目的测试环境、数据不能按计划准备就绪；
客户无法按计划确定投产安排事宜；
客户方的投产环境、数据不能按计划准备就绪；
对外部产品或服务的依赖会影响到项目的进度、预算（如转
包、分包）
其他风险；
项目优先级启动；
缺乏或失去了高层的支持；
公司没有类似项目经验；
公司没有可用的项目管理工具，导致项目管理效率低下；
其他风险；
合同中未明确项目需求及验收标准，影响项目验收；
合同工迟迟不签署，影响项目进度和验收；
与该客户是首次合作，导致沟通不畅快；
客户自己不清楚需求，我方无法进行引导，没有进行正式的
会议评审需求，导致项目不符合客户的实际想法；
客户不愿意与乙方建立快速沟通渠道，导致无法及时解决确
定项目执行过程中出现的问题；
BC05
BC06
甲方项目决策人不能按计划完成项目策划稿，需求设计等确
认工作；
BC07其他风险；
BC08
立项日期：项目经理：本表更新日期：风险应急措施
具体风险描述风险可能造成的影响风险具体应对措施措施无效时的紧急