2024年6月11日发(作者：程诚)
内部审核检查表
审核日期： 文件编号：GSJD/D-04-23
过程名称
过程涉及文件
标准条款要求
P10文件控制 过程主要负责人
QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》
QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》
方法、内容 记录
已规定记录
已规定
是
√
√
√
√
评价
符合 不符合
评价
√
√
否
7.1.6组织知识 QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》
7.5 文件化信息 QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》
过程特性：
是否明确执行者？
是否已定义过程？
过程是否已经被文件化？
是否已明确过程相关接口？
过程是否已经被监控？
是否保持了记录？
序
号
问题
是
√
√
√
√
√
√
否
下述有关支持过程（风险）问题
是否已明确？
使用什么？（材料、设备）
有谁进行？（技能、培训）
使用哪些主要标准？（测量、评
估）
如何进行？（方法、技术）
审核记录
●顾客投诉，内、外部需求●体系文件策划输出
要求●设计开发的输出：新产品开发、工程更改。
●法律、法规、标准顾客要求
●内部所有活动输出记录●来自供应商的记录
●形成文件信息，战略方针●纠正预防措施，持
续改进；●失败和成功的经验教训●内部人员知
识和经验●顾客供方合作伙伴知识
●竞争对手比较●合格产品服务需求
各项输入资料基本有效受控。
知识积累、应用，有记录
知识收集、汇总、运用
知识管理规范、网页采集、经验库、数据库、知
识库
知识欠缺风险应对
人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档
案室等
1
开展过程活动的条件（本过程
的输入）
√
2
3
4
5
各项输入是否有效/受控？
输入的关键要求是什么？有否
记录？
过程中主要活动或开展的主要
工作？
如何开展？（方法、程序、相
应的技术）
使用什么方式开展这些活动？
（开展活动所需要的材料、设
备等）
√
√
√
√
6
√
内部审核检查表
7
8
9
活动由谁来进行，他的能力、
技能要求是否给出明确规定？
表明这些人员具备规定能力和
技能的证据？
当能力和技能不足时是否进行
了培训或是否有相应的培训计
划？
行政部，各部门 √
上岗证。 √
能力充足，并得到确定
编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、
修改/更改、处置等得到有效的控制的文件化信
息完整记录、证据信息。
超期无保留价值已销毁的文件、记录。
各职能管理所需的知识；先进管理理念、技术、
实践、方法；科研、工艺、QC成果，产品说明
书指南,知识产权，内外部发表的文章等
√
10
过程活动的结果？（即过程的
输出）
√
11
输出的去向？是否可以追溯？ 各部门；可追溯 √
12
相应的输出及传递证据？
各类文件化信息、档案等
QR7.1.6-01《组织知识管理说明》
1 QR7.5-01《文件信息清单》
2 QR7.5-02《文件信息制/修/废申请通知单》
√
3 QR7.5-03《文件信息分发/回收表》
4 QR7.5-04《文件信息借阅复制登记表》
5 QR7.5-05《文件信息作废销毁登记表》
6 QR7.5-06《文件化证据清单》
组织知识有效收集利用
QR6.2-02目标完成情况统计
文件化信息控制率100％
组织知识有效收集利用
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
有改进措施，效果确定
其他相关文件均符合要求
审核员
√
13
对过程的有效性和效率设定了
哪些测量、评价指标？
如何监测测量、评价指标？
有否记录？
14
是否对这些测量、评价指标的
统计数据进行了分析？有否证
据？
是否对影响测量、评价指标水
15
平的主要因素采取了相应的改
进措施？跟踪检查结果？
√
√
√
16
其他：
部门负责人
2024年6月11日发(作者：程诚)
内部审核检查表
审核日期： 文件编号：GSJD/D-04-23
过程名称
过程涉及文件
标准条款要求
P10文件控制 过程主要负责人
QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》
QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》
方法、内容 记录
已规定记录
已规定
是
√
√
√
√
评价
符合 不符合
评价
√
√
否
7.1.6组织知识 QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》
7.5 文件化信息 QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》
过程特性：
是否明确执行者？
是否已定义过程？
过程是否已经被文件化？
是否已明确过程相关接口？
过程是否已经被监控？
是否保持了记录？
序
号
问题
是
√
√
√
√
√
√
否
下述有关支持过程（风险）问题
是否已明确？
使用什么？（材料、设备）
有谁进行？（技能、培训）
使用哪些主要标准？（测量、评
估）
如何进行？（方法、技术）
审核记录
●顾客投诉，内、外部需求●体系文件策划输出
要求●设计开发的输出：新产品开发、工程更改。
●法律、法规、标准顾客要求
●内部所有活动输出记录●来自供应商的记录
●形成文件信息，战略方针●纠正预防措施，持
续改进；●失败和成功的经验教训●内部人员知
识和经验●顾客供方合作伙伴知识
●竞争对手比较●合格产品服务需求
各项输入资料基本有效受控。
知识积累、应用，有记录
知识收集、汇总、运用
知识管理规范、网页采集、经验库、数据库、知
识库
知识欠缺风险应对
人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档
案室等
1
开展过程活动的条件（本过程
的输入）
√
2
3
4
5
各项输入是否有效/受控？
输入的关键要求是什么？有否
记录？
过程中主要活动或开展的主要
工作？
如何开展？（方法、程序、相
应的技术）
使用什么方式开展这些活动？
（开展活动所需要的材料、设
备等）
√
√
√
√
6
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内部审核检查表
7
8
9
活动由谁来进行，他的能力、
技能要求是否给出明确规定？
表明这些人员具备规定能力和
技能的证据？
当能力和技能不足时是否进行
了培训或是否有相应的培训计
划？
行政部，各部门 √
上岗证。 √
能力充足，并得到确定
编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、
修改/更改、处置等得到有效的控制的文件化信
息完整记录、证据信息。
超期无保留价值已销毁的文件、记录。
各职能管理所需的知识；先进管理理念、技术、
实践、方法；科研、工艺、QC成果，产品说明
书指南,知识产权，内外部发表的文章等
√
10
过程活动的结果？（即过程的
输出）
√
11
输出的去向？是否可以追溯？ 各部门；可追溯 √
12
相应的输出及传递证据？
各类文件化信息、档案等
QR7.1.6-01《组织知识管理说明》
1 QR7.5-01《文件信息清单》
2 QR7.5-02《文件信息制/修/废申请通知单》
√
3 QR7.5-03《文件信息分发/回收表》
4 QR7.5-04《文件信息借阅复制登记表》
5 QR7.5-05《文件信息作废销毁登记表》
6 QR7.5-06《文件化证据清单》
组织知识有效收集利用
QR6.2-02目标完成情况统计
文件化信息控制率100％
组织知识有效收集利用
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
有改进措施，效果确定
其他相关文件均符合要求
审核员
√
13
对过程的有效性和效率设定了
哪些测量、评价指标？
如何监测测量、评价指标？
有否记录？
14
是否对这些测量、评价指标的
统计数据进行了分析？有否证
据？
是否对影响测量、评价指标水
15
平的主要因素采取了相应的改
进措施？跟踪检查结果？
√
√
√
16
其他：
部门负责人