2024年6月14日发(作者：雷觅松)
赛迪专报
密切关注工业和信息化领域热点问题
期 内部资料
2012年5月14日 第
17
期 总第
提升中国制造业研发创新能力的战略思考
【内容提要】 近期，美国独立研发机构——Battelle研究院发布的
《2012年全球研发投入展望》提出，中国在全球研发格局中的地位迅速
上升，已成为全球研发投入第二大国。但同时，研发创新能力总体偏弱，
依然是制约我国制造业转型升级的重要瓶颈。那么，该如何认识这看似
矛盾的客观事实？如何突破以往跟随模仿创新的路径依赖，加快实现制
造业研发创新能力的新跨越？对此，赛迪智库规划研究所在对我国制造
业研发创新能力进行客观评价的的基础上，分析了制约我国制造业研发
创新能力提升的深层次原因，并提出了五条对策建议。
【关键词】 制造业 研发投入 自主创新
- 1 -
研发投入是企业开展技术创新活动的物质基础和源
泉。伴随着经济实力的迅速崛起，中国制造业研发创新
能力明显增强，并引起了全球的广泛关注。美国独立研
发机构——Battelle研究院发布的《2012年全球研发投入
展望》称，中国在全球研发格局中的地位迅速上升，已
成为全球研发投入第二大国。但与此同时，我国制造业
总体上仍处于全球价值链中低端。加快提升研发创新能
力，推动制造业由大到强，已成为现阶段制造业发展的
核心任务。如何客观看待我国制造业的研发创新能力，
如何突破以往跟随模仿创新的路径依赖，加快实现制造
业研发创新能力的新跨越，已成为亟待解决的现实难题。
一、对我国制造业研发创新能力的客观评价
近年来，我国制造业企业研发投入迅猛增长，逐渐
成为带动全球研发投入的重要引擎。然而，研发创新能
力总体偏弱仍是制约我国制造业发展的重要瓶颈。
（一）我国制造业研发创新能力跃上一个新台阶
从研发投入看，我国一举超越日本成为仅次于美国
的世界第二大研发投入国。2010年，我国大中型工业企
‐ 2 ‐
业研发支出达4015亿元，是2000年的4.9倍。根据Battelle
研究院《2012年全球研发投入展望》的数据，2011年中
国研发投入规模约为1749亿美元，占全球研发投入比重
从1993年的2.2%上升至13.1%（见图1）。从创新成果
看，我国国际专利申请数量已上升至全球第四，仅次于
美国、日本和德国（见图2）。世界知识产权组织发布的
数据显示，2011年中国PCT专利申请量达16406万件。
过去十年间，我国PCT专利数量在全球的占比增长了5.6
倍；每年发表的科技文章超过12万篇，仅次于美国位列
世界第二；中兴、华为分别申请全球PCT专利2826项
和2463项，位居全球第一和第三位。从重大技术突破看，
我国在载人航天、高性能计算机、核电技术、通信技术
等尖端领域，先后取得一大批重大自主创新成果，为制
造业转型发展奠定了坚实基础。
‐ 3 ‐
图1 近年我国研发投入占全球比重变化情况
14.00%
12.00%
10.00%
8.00%
6.00%
4.00%
2.00%
0.00%
19932
2.2%
5.1%
9.2%
13.1%
图2 2008-2011年主要国家PCT专利申请量占全球比重情况
35.00%
30.00%
25.00%
20.00%
15.00%
10.00%
5.00%
0.00%
2008
中国
2009
美国
2010
日本德国
2011
3.7%
17.6%
11.6%
5.1%
31.6%
29.4%
19.2%
27.4%
19.6%
26.7%
21.4%
10.2%
10.8%
7.5%
10.7%
9.0%
数据来源：世界知识产权组织（WIPO）
‐ 4 ‐
（二）我国制造业研发创新能力与工业强国仍有较大差距
从研发投入强度
1
看，我国与发达国家和跨国公司仍
有较大差距。根据欧盟统计局的抽样调查，2010年我国
工业企业研发投入占销售收入比重为1.2%，分别低于美
国、德国和日本3.5、2.6和1.7个百分点；人均研发投入
为2900欧元，分别相当于美国、德国和日本的18%、22%
和36%（见表1）。2011年，我国华为公司研发投入高达
24.5亿美元，但仅相当于微软公司的27.1%，诺基亚的
32.3%，思科的46.5%。在汽车等其它制造业领域，我国
骨干企业研发投入规模与跨国公司的差距更大（见图3）。
表1 中、美、德、日工业企业研发投入情况对比（2010年）
国研发投入销售收入员工数研发投入占销售人均研发投
家 （亿欧元）（亿欧元） （万人）收入比重（%）入（欧元）
中
76.3（19家
6563.6 261.5 1.2 2900
国 企业）
美
1601.2（487
33913 990.5 4.7 16000
国 家企业）
日
990.8（267
25864.1 711.6 3.8 13300
本 家企业）
德
475.7（260
16330.9 585.5 2.9 8100
国 家企业）
资料来源：欧盟统计局数据库，2010年
1
是指研发投入占销售收入比重，下同。
‐ 5 ‐
图3 2010年我国骨干企业研发投入占比与跨国公司对比
140
14.6%
120
100
亿
美
元
80
60
40
20
0
微软IBM思科丰田大众华为联想东风
58
50
6.1%
3.6%
5.2%
16.6
1.5%
2.2
2.1%
2.4
0.0%
4.0%
2.0%
14.0%
117.8
研发投入
占收入比重
86
91.7
8.9%
16.0%
14.0%
12.0%
10.0%
8.0%
6.0%
数据来源：各企业年报
从申请专利看，尽管华为、中兴近几年PCT专利申请
量增长很快，但累计专利授权量却比较少。据统计，2010
年我国ICT领域在美国专利与商标局累计专利授权占比仅
为1.4%，远低于美国、欧盟、日本和韩国（见图4）。去
年《华尔街期刊》的一篇报道称，“中国超过95%的专利
申请都在国家知识产权局登记，很多创新仅仅是在现有设
计的基础上做了微小的改变。”在学术论文水平方面也不
容乐观，在著名出版商Elsevier对20个国家文章引用情况
的调查中，中国排在末尾，平均一篇文章被引用1.5次。
‐ 6 ‐
图4 2010年主要国家和地区在美国USPTO累计专利授权量
70.0%
60.0%
50.0%
40.0%
30.0%
20.0%
10.0%
0.0%
ICT合计通信网络计算机信息处理半导体
1.4%
1.9%1.9%
1.4%
1.2%
0.9%
53.0%
62.2%
49.5%
48.3%
38.3%
美国
欧盟
日本
韩国
中国
64.9%
数据来源：IHS Global Insight
（三）我国制造业研发创新能力总体仍处于跟随地位
目前，美、日、欧等发达国家和地区主导全球研发创
新的格局并未有根本的改变，中国制造业在总体上仍扮演
着“跟随者”的角色。
一是关键核心技术自给率低，专利和标准受制于人的
局面没有根本改变。比如，目前我国高端芯片和通用芯片
对外依存度超过95%，基础电路工艺落后发达国家约5年。
由于缺乏足够的技术积累，我国相关企业引进一代又一代
的生产设备和关键工艺，却始终难以形成定义产品的能力
‐ 7 ‐
和可持续的竞争优势。
二是重点行业研发创新受制于美、日、德等制造强国
的局面没有根本改变。根据Batelle研究院的调查，在汽车、
航空航天、新材料、新能源、信息和通信技术等领域，美
国、日本、德国仍保持着全球研发创新领导者地位（见表
2）。即使在我国创新能力相对较强的ICT领域，也仅有中
兴、华为等少数企业拥有世界一流的研发创新能力，绝大
多数企业处于跟随模仿阶段。
表2 重点行业领域研发创新的领头国家
复合
商用航
材料、
再生
空航
天、火
军用航空
纳米
能源
车和其
航天，国
技术
和高
它非汽
防，安全
和其
效利
它新
用
车交通
材料
工具
美国
中国
俄罗斯
英国
法国
卫生健
康、医
药、生
命科学
和生物
技术
信息和
通讯技
术（包
括集成
电路）
仪器
设备
和其
它非
集成
电路
元器
件
美国
日本
德国
中国
英国
农业汽车
和粮和其
食生它机
产 动车
环境
和可
持续
发展
美国 日本 美国
中国 德国 中国
德国 美国 法国
巴西 中国 德国
日本 韩国 日本
美国 美国 德国 美国
日本 德国 美国 英国
德国 中国 日本 德国
中国 日本 英国 日本
英国 英国 中国 中国
美国
日本
中国
印度
德国
资料来源：Batelle研究院《2012年全球研发投入展望》
三是基础研究能力薄弱、顶尖人才不足的局面没有根
本改变。2011年，我国基础研究经费仅为396亿元，占总
‐ 8 ‐
投入的比重不足0.05%；而美国大约有18%的研发支出放
我国拥有的世界顶级科研人员也十分在基础研究项目上
2
。
稀少。根据汤森路透集团的世界顶尖材料科学家排名，美
国研究人员占前25名中的18名，而中国研究人员在前50
名中仅有两人。
二、制约我国研发创新能力提升的深层次问题
我国制造业创新能力薄弱既有长期以来技术积累不
足等方面的问题，也有思想认识和制度环境等方面的原
因。具体来看，主要有以下几个方面：
（一）企业尚未真正成为研发创新的主体
积极开展科技研发和技术创新活动是企业能够持续
发展的基础和动力。与发达国家相比，我国工业企业开展
技术创新活动不够活跃，尚未真正成为研发创新的主体。
一方面，多数企业没有研发机构和研发活动。2010年，全
国大中型工业企业开展研发活动的仅占28.3%，拥有研发
机构的仅占27.6%，研发人员仅占从业人员的3.3%。另一
方面，企业加大研发投入的内在动力不足，研发投入强度
2
数据来自于Battelle研究院《2012年全球研发投入展望》
‐ 9 ‐
明显偏低。近年来，虽然我国企业的研发投入经费在提高，
但占销售收入的比重明显低于国外的同行业企业。2010
年，装备制造企业研发投入占销售收入的比重平均为2%，
而国外企业基本超过10%，有的甚至达到30%；医药企业
对药品研发的平均投入不足销售额的5%，而国外医药企
业一般能达到10%-20%。
（二）速度规模导向的制度安排不利于激发企业创新
活力
决定一个国家经济发展速度、质量和效益的最重要条
件是制度安排。在现行体制和政策框架下，企业缺乏技术
创新和转变发展方式的内在动力。一方面，资源性产品价
格长期扭曲、环保准入门槛过低、现行政绩考核体系不合
理，不利于引导企业走创新驱动型发展道路。比如，世界
上多数国家石油、天然气等能源类矿产资源税税率都在
10%-16%，我国还不到2%。在生产要素价格低廉的情况
下，谁多消耗了资源，谁就能多分享经济利益；在环保成
本可以“外部化”的情况下，谁严格治理污染谁就会增加
自己的成本。这就使得政府往往更加注重速度规模而忽视
‐ 10 ‐
发展的质量效益，企业往往更注重维持基于低要素价格的
比较优势，而忽视培育基于科技创新和人力资本的新竞争
优势。另外，对外资企业和引进技术的过度依赖，使得企
业往往忽视了技术引进后的消化吸收再创新。有关资料表
明，日本在引进技术时期，平均花1美元引进技术，就要
花约7美元进行消化吸收和创新
3
；欧洲国家每花1美元引
进新技术，往往花3美元进行消化吸收；而我国大中型企
业在技术引进与消化吸收上的投资关系大约是22:1
4
。不难
看出，日本、欧洲等把主要投入用于培育自己的技术能力；
而我们更注重的是技术引进本身。
（三）科技研发与市场应用脱节
科研与市场脱节是制约我国制造企业研发创新能力
的重要体制性因素。一方面，专家主导的科研项目评定机
制导致科研与市场严重脱节。我国的科研力量主要集中在
科研院所，长期以来设立科研项目的“裁判权”主要掌握
在专家手中。事实上，某一个应用技术项目应不应该立项、
3
4
陈清泰. 自主创新和产业升级.北京：中信出版社2011年
薛彦平. 欧洲工业创新体制与政策分析. 中国社会科学出版社. 北京. 2009. P251
‐ 11 ‐
立项时机是否恰当、应该投入多少经费等等问题，企业往
往比专家更清楚。另一方面，片面追求量化论文、奖项和
科研经费的评价体系，也加剧了科研与应用的脱节。“重
奖励轻实效、重数量轻质量”导致科技人员和科研机构关
心获奖胜于关心应用。大批研究成果往往在完成论文发
表、专家评审、成果鉴定、奖项申报之后就被束之高阁，
导致国家投入大量科技资源研发出来的科技成果没有用
武之地。有资料表明，目前我国的科技成果转化率大约在
25%左右，真正实现产业化的尚不足5%，与发达国家80%
的转化率差距甚远。
（四）现有政策体系对研发创新支持不足
为鼓励自主创新，国家陆续出台了多项政策措施，但
部分政策措施在有些地方还没有真正落实，一些重要政策
还没有用好、用足、用到位，这在很大程度上阻碍了研发
创新能力的提升。一是对高科技企业的税收优惠政策没有
落实到位。目前，我国对高科技企业实行15%的优惠所得
税税率（其它企业25%），但实施过程中却只针对高科技
行业中被认定的企业，不仅受惠面小，还会导致大企业因
‐ 12 ‐
得到制度性保护而增加惰性，最具创新锐气的新进入者则
会被拒之门外。二是实际享受研发费用加计扣除优惠政策
的企业数量很少。目前对研发费用的认定过于狭窄，不能
准确合理地分开计算各项研发费用支出的，一律不予加计
扣除。三是对自主产品的支持不足。目前，在一些部门的
政府采购中，仍然存在一定的“国民歧视”现象，即往往
通过或明或暗的方式，将本国企业和产品排除在外。以中
兴为例，其产品“能在国际市场击败竞争对手，在国内市
场反而力不从心、举步维艰”。
（五）跨国公司为后发国家企业的技术赶超设置层层
障碍
在经济全球化背景下，企业所需的技术并非都需自己
研发，重要的是能掌控标准和技术集成能力；企业所需的
生产能力并非都需自己建设，重要的是要有自主知识产权
的产品和具有竞争力的品牌。在全球化生产模式下，跨国
公司通过对技术进步和技术更新换代的掌控，始终掌握着
国际产业竞争的主导权，迫使发展中国家的企业只能通过
技术与知识的引进参与竞争。比如，在平板显示产业发展
‐ 13 ‐
方面，我国6代线投产后，三星、夏普很快推出更高的8
代线；我国京东方的8代线建成后，夏普10代线早已投
产。由于缺乏核心技术和标准，发展中国家企业只能依靠
低成本、低价格的比较优势参与国际竞争，只能被动地“锁
定”于低附加值、低创新能力的微利化生产制造环节。
三、提升我国制造业研发创新能力的对策建议
要真正解决制约我国研发创新能力提升的深层次矛
盾，就需从战略、政策、体制、人才等方面着手，着力营
造能够有效激励创新的制度安排和政策体系。
（一）着力营造能够有效激励创新的体制环境
制度安排是激励企业加强研发创新的重要因素。要加
快资源性产品价格形成机制改革步伐，资源价格能够由市
场决定的，要尽可能地交给市场；不能或不能完全由市场
决定其价格的某些垄断性、基础性的资源产品，政府的价
格管制要反映各相关方的利益，尽可能地反映资源稀缺程
度，减少或防止资源价格的扭曲。同时，不断完善有利于
企业自主创新的法制环境，特别是强化知识产权保护。知
识产权保护缺乏有效性，将会极大地挫伤企业创新的激
‐ 14 ‐
情。如果盗用他人的技术可以连连得逞、复制他人产品可
以通行无阻，那么，谁也不愿意再去创新技术，而宁愿在
同一水平大打“价格战”。
（二）支持企业真正成为技术创新的主体
企业是市场活动最直接的参与者，对市场信息反应最
灵敏，能够从市场需求变化中产生创新灵感和创新意愿。
建立健全由企业牵头实施应用性重大科技项目的机制，重
点支持和引导创新要素向企业集聚。鼓励和支持企业把创
造和拥有自主知识产权作为战略导向，对于符合国家战略
方向的企业技术创新活动，在政策和投入上给予支持。建
立有利于自主创新的政绩评价体系和科研项目评审体系，
在政绩考评和科研项目评审中，加大对创新、质量和效益
等方面的权重，改变政绩和项目考核的价值导向。
（三）着力促进全产业链整体升级和创新
现代产业竞争已经转化为产业链之间的竞争。要从基
础研究、技术标准、知识产权等方面入手，提升产业设计、
生产制造、系统集成、市场营销等环节的能力和水平，增
强全产业链的竞争优势。鼓励企业通过研发创新打通一批
‐ 15 ‐
产业链的关键环节，加快形成一批技术先进、管理科学的
规模化生产能力。鼓励企业、大学、科研机构或其它组织，
以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，签订有法律
约束力的同盟契约，形成联合开发、优势互补、利益共享、
风险共担的技术创新合作组织，提升产业技术创新能力。
（四）推进形成有利于企业研发创新的多元化投融资
机制
只有建立起鼓励创新、分散风险的风险投资制度，才
能真正推动创新的实现。建议采取支持风险投资、推动建
立多层次资本市场的政策，技术创新过程的风险由企业和
参与的风险投资机构承担。要充分发挥创业投资引导基金
的重要作用，扩大科技型中小企业创业投资引导基金规
模，综合运用阶段参股、风险补助和投资保障等方式，引
导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资，促进科技
型中小企业创新发展。
（五）大力加强创新型人才队伍建设
没有一支强大的创新型科技人才队伍作支撑，要实现
中国制造向中国创造转变的目标是不可能的。要建立以政
‐ 16 ‐
府奖励为导向、社会奖励和用人单位奖励为主体的激励机
制，对有重大科技创新成果和有重大突出贡献的创新型人
才给予奖励。要着力改变人才评价只注重考试成绩、论文
发表数量、职称高低和奖项数量等不良现象。积极营造开
放、合作的创新氛围，营造宽容创新失败的工作氛围，为
创新人才充分发挥聪明才智提供用武之地，保证他们有足
够的空间施展拳脚。
本文作者：工业和信息化部赛迪研究院 乔标 贺石昊 栾群 程楠
联系方式：136****1022
电子邮件：**************************
‐ 17 ‐
人才，还是人才
才是我们不断前进的动力
从专家到名家，再到大家，是赛迪研究院人才培养的三个阶段，
也是我们实施人才强院战略的重要步骤。
机构名称：工业和信息化部赛迪研究院
通讯地址：北京市海淀区万寿路27号电子大厦25层
邮政编码：100846
联 系 人：纪丽斌 王宏伟 宋 宇
联系电话：
网 址：
电子邮件：*************************
管理，还是管理
才是我们可持续发展的保障
从基础管理到全面管理，再到卓越管理，是赛迪研究院管理
提升的三个阶段，也是我们建设高绩效文化的重要举措。
机构名称：工业和信息化部赛迪研究院
通讯地址：北京市海淀区万寿路27号电子大厦25层
邮政编码：100846
联 系 人：纪丽斌 王宏伟 宋 宇
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报：部领导
送：部机关各司局，各地方工业和信息化主管部门及
相关部门
编 辑 部：工业和信息化部赛迪研究院
通讯地址：北京市海淀区万寿路
27
号电子大厦
25
层
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联 系 人：纪丽斌 王宏伟 宋宇
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传 真：************
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2024年6月14日发(作者：雷觅松)
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期 内部资料
2012年5月14日 第
17
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提升中国制造业研发创新能力的战略思考
【内容提要】 近期，美国独立研发机构——Battelle研究院发布的
《2012年全球研发投入展望》提出，中国在全球研发格局中的地位迅速
上升，已成为全球研发投入第二大国。但同时，研发创新能力总体偏弱，
依然是制约我国制造业转型升级的重要瓶颈。那么，该如何认识这看似
矛盾的客观事实？如何突破以往跟随模仿创新的路径依赖，加快实现制
造业研发创新能力的新跨越？对此，赛迪智库规划研究所在对我国制造
业研发创新能力进行客观评价的的基础上，分析了制约我国制造业研发
创新能力提升的深层次原因，并提出了五条对策建议。
【关键词】 制造业 研发投入 自主创新
- 1 -
研发投入是企业开展技术创新活动的物质基础和源
泉。伴随着经济实力的迅速崛起，中国制造业研发创新
能力明显增强，并引起了全球的广泛关注。美国独立研
发机构——Battelle研究院发布的《2012年全球研发投入
展望》称，中国在全球研发格局中的地位迅速上升，已
成为全球研发投入第二大国。但与此同时，我国制造业
总体上仍处于全球价值链中低端。加快提升研发创新能
力，推动制造业由大到强，已成为现阶段制造业发展的
核心任务。如何客观看待我国制造业的研发创新能力，
如何突破以往跟随模仿创新的路径依赖，加快实现制造
业研发创新能力的新跨越，已成为亟待解决的现实难题。
一、对我国制造业研发创新能力的客观评价
近年来，我国制造业企业研发投入迅猛增长，逐渐
成为带动全球研发投入的重要引擎。然而，研发创新能
力总体偏弱仍是制约我国制造业发展的重要瓶颈。
（一）我国制造业研发创新能力跃上一个新台阶
从研发投入看，我国一举超越日本成为仅次于美国
的世界第二大研发投入国。2010年，我国大中型工业企
‐ 2 ‐
业研发支出达4015亿元，是2000年的4.9倍。根据Battelle
研究院《2012年全球研发投入展望》的数据，2011年中
国研发投入规模约为1749亿美元，占全球研发投入比重
从1993年的2.2%上升至13.1%（见图1）。从创新成果
看，我国国际专利申请数量已上升至全球第四，仅次于
美国、日本和德国（见图2）。世界知识产权组织发布的
数据显示，2011年中国PCT专利申请量达16406万件。
过去十年间，我国PCT专利数量在全球的占比增长了5.6
倍；每年发表的科技文章超过12万篇，仅次于美国位列
世界第二；中兴、华为分别申请全球PCT专利2826项
和2463项，位居全球第一和第三位。从重大技术突破看，
我国在载人航天、高性能计算机、核电技术、通信技术
等尖端领域，先后取得一大批重大自主创新成果，为制
造业转型发展奠定了坚实基础。
‐ 3 ‐
图1 近年我国研发投入占全球比重变化情况
14.00%
12.00%
10.00%
8.00%
6.00%
4.00%
2.00%
0.00%
19932
2.2%
5.1%
9.2%
13.1%
图2 2008-2011年主要国家PCT专利申请量占全球比重情况
35.00%
30.00%
25.00%
20.00%
15.00%
10.00%
5.00%
0.00%
2008
中国
2009
美国
2010
日本德国
2011
3.7%
17.6%
11.6%
5.1%
31.6%
29.4%
19.2%
27.4%
19.6%
26.7%
21.4%
10.2%
10.8%
7.5%
10.7%
9.0%
数据来源：世界知识产权组织（WIPO）
‐ 4 ‐
（二）我国制造业研发创新能力与工业强国仍有较大差距
从研发投入强度
1
看，我国与发达国家和跨国公司仍
有较大差距。根据欧盟统计局的抽样调查，2010年我国
工业企业研发投入占销售收入比重为1.2%，分别低于美
国、德国和日本3.5、2.6和1.7个百分点；人均研发投入
为2900欧元，分别相当于美国、德国和日本的18%、22%
和36%（见表1）。2011年，我国华为公司研发投入高达
24.5亿美元，但仅相当于微软公司的27.1%，诺基亚的
32.3%，思科的46.5%。在汽车等其它制造业领域，我国
骨干企业研发投入规模与跨国公司的差距更大（见图3）。
表1 中、美、德、日工业企业研发投入情况对比（2010年）
国研发投入销售收入员工数研发投入占销售人均研发投
家 （亿欧元）（亿欧元） （万人）收入比重（%）入（欧元）
中
76.3（19家
6563.6 261.5 1.2 2900
国 企业）
美
1601.2（487
33913 990.5 4.7 16000
国 家企业）
日
990.8（267
25864.1 711.6 3.8 13300
本 家企业）
德
475.7（260
16330.9 585.5 2.9 8100
国 家企业）
资料来源：欧盟统计局数据库，2010年
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是指研发投入占销售收入比重，下同。
‐ 5 ‐
图3 2010年我国骨干企业研发投入占比与跨国公司对比
140
14.6%
120
100
亿
美
元
80
60
40
20
0
微软IBM思科丰田大众华为联想东风
58
50
6.1%
3.6%
5.2%
16.6
1.5%
2.2
2.1%
2.4
0.0%
4.0%
2.0%
14.0%
117.8
研发投入
占收入比重
86
91.7
8.9%
16.0%
14.0%
12.0%
10.0%
8.0%
6.0%
数据来源：各企业年报
从申请专利看，尽管华为、中兴近几年PCT专利申请
量增长很快，但累计专利授权量却比较少。据统计，2010
年我国ICT领域在美国专利与商标局累计专利授权占比仅
为1.4%，远低于美国、欧盟、日本和韩国（见图4）。去
年《华尔街期刊》的一篇报道称，“中国超过95%的专利
申请都在国家知识产权局登记，很多创新仅仅是在现有设
计的基础上做了微小的改变。”在学术论文水平方面也不
容乐观，在著名出版商Elsevier对20个国家文章引用情况
的调查中，中国排在末尾，平均一篇文章被引用1.5次。
‐ 6 ‐
图4 2010年主要国家和地区在美国USPTO累计专利授权量
70.0%
60.0%
50.0%
40.0%
30.0%
20.0%
10.0%
0.0%
ICT合计通信网络计算机信息处理半导体
1.4%
1.9%1.9%
1.4%
1.2%
0.9%
53.0%
62.2%
49.5%
48.3%
38.3%
美国
欧盟
日本
韩国
中国
64.9%
数据来源：IHS Global Insight
（三）我国制造业研发创新能力总体仍处于跟随地位
目前，美、日、欧等发达国家和地区主导全球研发创
新的格局并未有根本的改变，中国制造业在总体上仍扮演
着“跟随者”的角色。
一是关键核心技术自给率低，专利和标准受制于人的
局面没有根本改变。比如，目前我国高端芯片和通用芯片
对外依存度超过95%，基础电路工艺落后发达国家约5年。
由于缺乏足够的技术积累，我国相关企业引进一代又一代
的生产设备和关键工艺，却始终难以形成定义产品的能力
‐ 7 ‐
和可持续的竞争优势。
二是重点行业研发创新受制于美、日、德等制造强国
的局面没有根本改变。根据Batelle研究院的调查，在汽车、
航空航天、新材料、新能源、信息和通信技术等领域，美
国、日本、德国仍保持着全球研发创新领导者地位（见表
2）。即使在我国创新能力相对较强的ICT领域，也仅有中
兴、华为等少数企业拥有世界一流的研发创新能力，绝大
多数企业处于跟随模仿阶段。
表2 重点行业领域研发创新的领头国家
复合
商用航
材料、
再生
空航
天、火
军用航空
纳米
能源
车和其
航天，国
技术
和高
它非汽
防，安全
和其
效利
它新
用
车交通
材料
工具
美国
中国
俄罗斯
英国
法国
卫生健
康、医
药、生
命科学
和生物
技术
信息和
通讯技
术（包
括集成
电路）
仪器
设备
和其
它非
集成
电路
元器
件
美国
日本
德国
中国
英国
农业汽车
和粮和其
食生它机
产 动车
环境
和可
持续
发展
美国 日本 美国
中国 德国 中国
德国 美国 法国
巴西 中国 德国
日本 韩国 日本
美国 美国 德国 美国
日本 德国 美国 英国
德国 中国 日本 德国
中国 日本 英国 日本
英国 英国 中国 中国
美国
日本
中国
印度
德国
资料来源：Batelle研究院《2012年全球研发投入展望》
三是基础研究能力薄弱、顶尖人才不足的局面没有根
本改变。2011年，我国基础研究经费仅为396亿元，占总
‐ 8 ‐
投入的比重不足0.05%；而美国大约有18%的研发支出放
我国拥有的世界顶级科研人员也十分在基础研究项目上
2
。
稀少。根据汤森路透集团的世界顶尖材料科学家排名，美
国研究人员占前25名中的18名，而中国研究人员在前50
名中仅有两人。
二、制约我国研发创新能力提升的深层次问题
我国制造业创新能力薄弱既有长期以来技术积累不
足等方面的问题，也有思想认识和制度环境等方面的原
因。具体来看，主要有以下几个方面：
（一）企业尚未真正成为研发创新的主体
积极开展科技研发和技术创新活动是企业能够持续
发展的基础和动力。与发达国家相比，我国工业企业开展
技术创新活动不够活跃，尚未真正成为研发创新的主体。
一方面，多数企业没有研发机构和研发活动。2010年，全
国大中型工业企业开展研发活动的仅占28.3%，拥有研发
机构的仅占27.6%，研发人员仅占从业人员的3.3%。另一
方面，企业加大研发投入的内在动力不足，研发投入强度
2
数据来自于Battelle研究院《2012年全球研发投入展望》
‐ 9 ‐
明显偏低。近年来，虽然我国企业的研发投入经费在提高，
但占销售收入的比重明显低于国外的同行业企业。2010
年，装备制造企业研发投入占销售收入的比重平均为2%，
而国外企业基本超过10%，有的甚至达到30%；医药企业
对药品研发的平均投入不足销售额的5%，而国外医药企
业一般能达到10%-20%。
（二）速度规模导向的制度安排不利于激发企业创新
活力
决定一个国家经济发展速度、质量和效益的最重要条
件是制度安排。在现行体制和政策框架下，企业缺乏技术
创新和转变发展方式的内在动力。一方面，资源性产品价
格长期扭曲、环保准入门槛过低、现行政绩考核体系不合
理，不利于引导企业走创新驱动型发展道路。比如，世界
上多数国家石油、天然气等能源类矿产资源税税率都在
10%-16%，我国还不到2%。在生产要素价格低廉的情况
下，谁多消耗了资源，谁就能多分享经济利益；在环保成
本可以“外部化”的情况下，谁严格治理污染谁就会增加
自己的成本。这就使得政府往往更加注重速度规模而忽视
‐ 10 ‐
发展的质量效益，企业往往更注重维持基于低要素价格的
比较优势，而忽视培育基于科技创新和人力资本的新竞争
优势。另外，对外资企业和引进技术的过度依赖，使得企
业往往忽视了技术引进后的消化吸收再创新。有关资料表
明，日本在引进技术时期，平均花1美元引进技术，就要
花约7美元进行消化吸收和创新
3
；欧洲国家每花1美元引
进新技术，往往花3美元进行消化吸收；而我国大中型企
业在技术引进与消化吸收上的投资关系大约是22:1
4
。不难
看出，日本、欧洲等把主要投入用于培育自己的技术能力；
而我们更注重的是技术引进本身。
（三）科技研发与市场应用脱节
科研与市场脱节是制约我国制造企业研发创新能力
的重要体制性因素。一方面，专家主导的科研项目评定机
制导致科研与市场严重脱节。我国的科研力量主要集中在
科研院所，长期以来设立科研项目的“裁判权”主要掌握
在专家手中。事实上，某一个应用技术项目应不应该立项、
3
4
陈清泰. 自主创新和产业升级.北京：中信出版社2011年
薛彦平. 欧洲工业创新体制与政策分析. 中国社会科学出版社. 北京. 2009. P251
‐ 11 ‐
立项时机是否恰当、应该投入多少经费等等问题，企业往
往比专家更清楚。另一方面，片面追求量化论文、奖项和
科研经费的评价体系，也加剧了科研与应用的脱节。“重
奖励轻实效、重数量轻质量”导致科技人员和科研机构关
心获奖胜于关心应用。大批研究成果往往在完成论文发
表、专家评审、成果鉴定、奖项申报之后就被束之高阁，
导致国家投入大量科技资源研发出来的科技成果没有用
武之地。有资料表明，目前我国的科技成果转化率大约在
25%左右，真正实现产业化的尚不足5%，与发达国家80%
的转化率差距甚远。
（四）现有政策体系对研发创新支持不足
为鼓励自主创新，国家陆续出台了多项政策措施，但
部分政策措施在有些地方还没有真正落实，一些重要政策
还没有用好、用足、用到位，这在很大程度上阻碍了研发
创新能力的提升。一是对高科技企业的税收优惠政策没有
落实到位。目前，我国对高科技企业实行15%的优惠所得
税税率（其它企业25%），但实施过程中却只针对高科技
行业中被认定的企业，不仅受惠面小，还会导致大企业因
‐ 12 ‐
得到制度性保护而增加惰性，最具创新锐气的新进入者则
会被拒之门外。二是实际享受研发费用加计扣除优惠政策
的企业数量很少。目前对研发费用的认定过于狭窄，不能
准确合理地分开计算各项研发费用支出的，一律不予加计
扣除。三是对自主产品的支持不足。目前，在一些部门的
政府采购中，仍然存在一定的“国民歧视”现象，即往往
通过或明或暗的方式，将本国企业和产品排除在外。以中
兴为例，其产品“能在国际市场击败竞争对手，在国内市
场反而力不从心、举步维艰”。
（五）跨国公司为后发国家企业的技术赶超设置层层
障碍
在经济全球化背景下，企业所需的技术并非都需自己
研发，重要的是能掌控标准和技术集成能力；企业所需的
生产能力并非都需自己建设，重要的是要有自主知识产权
的产品和具有竞争力的品牌。在全球化生产模式下，跨国
公司通过对技术进步和技术更新换代的掌控，始终掌握着
国际产业竞争的主导权，迫使发展中国家的企业只能通过
技术与知识的引进参与竞争。比如，在平板显示产业发展
‐ 13 ‐
方面，我国6代线投产后，三星、夏普很快推出更高的8
代线；我国京东方的8代线建成后，夏普10代线早已投
产。由于缺乏核心技术和标准，发展中国家企业只能依靠
低成本、低价格的比较优势参与国际竞争，只能被动地“锁
定”于低附加值、低创新能力的微利化生产制造环节。
三、提升我国制造业研发创新能力的对策建议
要真正解决制约我国研发创新能力提升的深层次矛
盾，就需从战略、政策、体制、人才等方面着手，着力营
造能够有效激励创新的制度安排和政策体系。
（一）着力营造能够有效激励创新的体制环境
制度安排是激励企业加强研发创新的重要因素。要加
快资源性产品价格形成机制改革步伐，资源价格能够由市
场决定的，要尽可能地交给市场；不能或不能完全由市场
决定其价格的某些垄断性、基础性的资源产品，政府的价
格管制要反映各相关方的利益，尽可能地反映资源稀缺程
度，减少或防止资源价格的扭曲。同时，不断完善有利于
企业自主创新的法制环境，特别是强化知识产权保护。知
识产权保护缺乏有效性，将会极大地挫伤企业创新的激
‐ 14 ‐
情。如果盗用他人的技术可以连连得逞、复制他人产品可
以通行无阻，那么，谁也不愿意再去创新技术，而宁愿在
同一水平大打“价格战”。
（二）支持企业真正成为技术创新的主体
企业是市场活动最直接的参与者，对市场信息反应最
灵敏，能够从市场需求变化中产生创新灵感和创新意愿。
建立健全由企业牵头实施应用性重大科技项目的机制，重
点支持和引导创新要素向企业集聚。鼓励和支持企业把创
造和拥有自主知识产权作为战略导向，对于符合国家战略
方向的企业技术创新活动，在政策和投入上给予支持。建
立有利于自主创新的政绩评价体系和科研项目评审体系，
在政绩考评和科研项目评审中，加大对创新、质量和效益
等方面的权重，改变政绩和项目考核的价值导向。
（三）着力促进全产业链整体升级和创新
现代产业竞争已经转化为产业链之间的竞争。要从基
础研究、技术标准、知识产权等方面入手，提升产业设计、
生产制造、系统集成、市场营销等环节的能力和水平，增
强全产业链的竞争优势。鼓励企业通过研发创新打通一批
‐ 15 ‐
产业链的关键环节，加快形成一批技术先进、管理科学的
规模化生产能力。鼓励企业、大学、科研机构或其它组织，
以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，签订有法律
约束力的同盟契约，形成联合开发、优势互补、利益共享、
风险共担的技术创新合作组织，提升产业技术创新能力。
（四）推进形成有利于企业研发创新的多元化投融资
机制
只有建立起鼓励创新、分散风险的风险投资制度，才
能真正推动创新的实现。建议采取支持风险投资、推动建
立多层次资本市场的政策，技术创新过程的风险由企业和
参与的风险投资机构承担。要充分发挥创业投资引导基金
的重要作用，扩大科技型中小企业创业投资引导基金规
模，综合运用阶段参股、风险补助和投资保障等方式，引
导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资，促进科技
型中小企业创新发展。
（五）大力加强创新型人才队伍建设
没有一支强大的创新型科技人才队伍作支撑，要实现
中国制造向中国创造转变的目标是不可能的。要建立以政
‐ 16 ‐
府奖励为导向、社会奖励和用人单位奖励为主体的激励机
制，对有重大科技创新成果和有重大突出贡献的创新型人
才给予奖励。要着力改变人才评价只注重考试成绩、论文
发表数量、职称高低和奖项数量等不良现象。积极营造开
放、合作的创新氛围，营造宽容创新失败的工作氛围，为
创新人才充分发挥聪明才智提供用武之地，保证他们有足
够的空间施展拳脚。
本文作者：工业和信息化部赛迪研究院 乔标 贺石昊 栾群 程楠
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‐ 17 ‐
人才，还是人才
才是我们不断前进的动力
从专家到名家，再到大家，是赛迪研究院人才培养的三个阶段，
也是我们实施人才强院战略的重要步骤。
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管理，还是管理
才是我们可持续发展的保障
从基础管理到全面管理，再到卓越管理，是赛迪研究院管理
提升的三个阶段，也是我们建设高绩效文化的重要举措。
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