2024年9月15日发(作者：汗欣怡)
基于干中学理论展开的中兴通讯公司知识创新模型研究与分析
[摘要] 本文以中兴通讯公司对外公布的财务报表为研究对象，通过高级计
量经济学分析手段和Eviews分析软件，实现了基于干中学模型的中兴通讯知识
创兴模型的最终建立。通过对该模型的分析研究，指出了公司发展目前存在的缺
陷，并给出了未来解决方案。
［关键词］ 干中学； 知识创新； 中兴通讯； 计量； Eviews
当代资产阶级经济学代表人物，美籍奥国经济学家熊彼特于１９１２年最先
在经济学界提出了创兴理念，该理念发表在其著作《经济发展理论：对利润、资
本、信贷、利息和经济周期的探究》中。对创新给出了明确的定义：创新就是生
产函数的变动，而这种函数是不能分解为无限小的步骤的。你可以把许许多多的
邮车加起来，加到你想要加到的地步，但这样做，你仍将永远得不到一条铁路。
他同时也明确提出：创新是需要企业家作为其职能而要付诸实现的。熊彼特本人
仅仅限于从宏观角度对创新理念进行了探讨，基本没有给出创新的具体表述形
式。
20世纪中后期，美国学者阿罗提出了干中学（ｌｅａｒｎｉｎｇ ｂｙ ｄ
ｏｉｎｇ）模型。在该模型中，阿罗将传统的知识外生过程演化为内生过程，他
认为：知识的获得是人们通过学习过程获得的，而技术的进步则是知识、学习的
必然结果。由此推导出著名的干中学模型。美国学者纳尔逊、悉尼·Ｇ·温特对传
统的市场选择理论进行了彻头彻尾的批判，他们均认为企业的成长是通过其自身
知识的积累才得以促成的。日本学者野中郁次郎和竹内弘高在前人研究的基础
上，同时以日本本土企业作为具体研究对象，于１９９５年开创性地提出了ＳＥ
ＣＩ模型。这两位学者认为：企业知识应该包含两个层面的知识，分别是隐性知
识和显性知识。同时，企业的创新活动就是通过上述两者（隐性知识、显性知识）
的共同作用下完成的。基于此，他们提出，知识转化的过程有4种基本模式可供
参考，分别是：潜移默化模式、外部明示模式、汇总组合模式、内部升华，简称
作ＳＥＣＩ模型。
2 基础研究
本文通过干中学模型对中兴通讯公司进行基本分析，从而为后续研究工作做
好铺垫。
在干中学模型中，我们认为企业的产出是由资本、知识、劳动力这3个因素
决定的。三者与产出的关系均为正向相关关系，但是这三者对产出的贡献率是不
同的：知识与劳动力对产出的贡献率是一致的，资本对产出的贡献率与其他二者
不同。同时，资本对产出的作用非简单的线性函数的关系，而是指数型函数的关
系；知识、劳动力对产出的作用也非简单的线性函数的关系，而是指数型函数的
关系。如果用K（t）变量代表资本；用变量A（t）代表知识；用变量L（t）代
表劳动力；用变量Y（t）代表产出。那么产出、资本、知识、劳动力这四者之
间的关系可以用公式表述为：
Y（t） = K（t）α［A（t）L（t）］1 - α
（１）
同时，知识的创新符合下式所反映的规律：
A（t） = ［BK（t）］ α
（２）
同时，资本的变化符合下式所反映的规律：
K（t） = sY（t） - δK（t）
（３）
式中，变量s为储蓄率，变量δ为折旧率。
同时，劳动力的变化符合下式所反映的规律：
（４）
阿罗在建立上式时，主要是针对西方发达国家建立的，所以生产函数具有等
规模报酬齐次性的性质，而考虑到我国目前还处于发展中国家的现实，因此我们
将式（１）做一个修正，去掉其等规模报酬齐次性的特点，将该公式变形为式（5）：
Y（t） = K（t）α［A（t）L（t）］β （５）
而其他约束条件（式（2）~式（４））均维持原状，不发生变化。
3 干中学模型在中兴通讯公司知识创新研究中的应用
3.１ 基础数据准备工作
为了展开计量模型分析，我们首先需要获得该公司的基础数据。我们通过查
阅该公司历年的财务报告（２００４-２０１０年），获得了该公司较为全面的历
史数据。为了获得式（1）中的产出数据，我们查阅了该公司历年财务报告，取
得了该公司的主营业务收入，以此数据作为该公司历年产出数据，该数据对应于
式（1）和式（5）中的变量Y（t）。同时，查阅该公司历年财务报告，取得了该
公司的研发成本，以此数据作为该公司知识数据，该数据对应于式（1）和式（5）
中的变量A（t）。同时，查阅该公司历年财务报告，取得了该公司的应付工资和
应付职工薪酬（由于国家相关法律做了调整，在２００６年之前（包括２００６
年）该项统计项的名称为应付工资，在２００６年以后，国家将其项调整为应付
职工薪酬），以此数据作为该公司劳动力数据，该数据对应于式（1）和式（5）
中的变量L（t）。最后，查阅该公司历年财务报告，取得了该公司的流动资本合
计，以此数据作为该公司劳动力数据，该数据对应于式（1）和式（5）中的变量
K（t）。
基于调查分析，我们将其统计单位统一为百万元，汇总成表，具体见表1。
3.２ 数据转换
由于计量经济学分析中，采用的基础分析手段都是基于线性关系的分析
方法。因此，为了使我们的分析数据更加符合计量分析软件的需求，我们对上节
表1中提供的基础数据进行转换。转换的方式为：
Ｙ＿ｌｏｇ ＝ ｌｏｇ（Ｙ）； Ｋ＿ｌｏｇ ＝ ｌｏｇ（Ｋ）； Ａ＿ｌｏｇ
＝ ｌｏｇ（Ａ）； Ｌ＿ｌｏｇ ＝ ｌｏｇ（Ｌ）
（6）
上述4个公式中，每个公式等号右端的数据均来自表１中对应列的数据，每
个公式等号左端的数据均显示在表2。
3.３ 计量软件分析
进过本章中上述两节的处理，我们已经具有了基于高级计量经济学理论进行
的计量经济软件模型分析数据。我们将表２中的数据，在Ｅｖｉｅｗｓ中录入。
在录入中，我们将表２的数据Ｙ＿ｌｏｇ对应于Ｅｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥＲ０
１，Ｋ＿ｌｏｇ对应于Ｅｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥＲ０２，Ａ＿ｌｏｇ对应于Ｅ
ｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥＲ０３，Ｌ＿ｌｏｇ对应于Ｅｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥ
Ｒ０４。这样就完成了数据的基本录入。然后通过模型公式估计，输入待估计方
程如下：
ＳＥＲ０１ ＝ Ｃ（１）*ＳＥＲ０２ ＋ Ｃ（２）*ＳＥＲ０３ ＋ Ｃ（２）
* ＳＥＲ０４ （7）
执行方程估计后，我们得到了图1所示结果。
因此，我们得到了基于干中学模型的中兴通讯知识创新模型参数，参数具体
如下：C（1） = 0.819 381，C（2） = 0.131 948。我们将上述参数代入式（5），
就得到了基于干中学模型的中兴通讯知识创新模型，其整体形式见下：
Y = KC（1）（AL）C（2） （8）
将上面得到的参数具体数值代入式（8），我们就得到了最终的基于干中学模
型的中兴通讯知识创新模型：
Y = K0.819 381（AL）0.131 948 （9）
通过式（9），我们可以清晰地看到，中兴通讯公司资本对产出的贡献为０．８
１９ ３８１，知识和劳动对产出的贡献为０．１３１ ９４８。
4 总结与展望
本文首先对基础理论知识进行了基本阐述，然后采用干中学模型进行了中兴
通讯知识创新模型的框架建立；随后以中兴通讯公司对外公布的财务报表为研究
对象，通过高级计量经济学分析手段和Ｅｖｉｅｗｓ分析软件，实现了基于干中
学模型的中兴通讯知识创兴模型的最终建立。从最终确立的式（9）中，我们可
以看到，中兴公司的知识创新是有一定功效的（贡献度为０．１３１ ９４８），
但是与资本的贡献度相比（资本贡献度为０．８１９ ３８１），知识创新的力度
和强度依然较弱，未来企业的发展应该在加大企业研发投入和自主知识产权研发
力度上开展。
主要参考文献
［1］ ［美］约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特. 经济发展理论：对利润、资本、信
贷、利息和经济周期的探究［Ｍ］． 叶华，译． 北京：中国社会科学出版社，
２００９.
［2］ Ａｒｒｏｗ， Ｋｅｎｎｅｔｈ Ｊ． Ｔｈｅ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｉ
ｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｏｆ Ｌｅａｒｎｉｎｇ ｂｙ Ｄｏｉｎｇ ［J］． Ｔ
ｈｅ Ｒｅｖｉｅｗ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｓｔｕｄｉｅｓ， 1962，29（3）：
155-173．
［3］ ［美］理查德·Ｒ·纳尔逊，［美］悉尼·Ｇ·温特. 经济变迁的演化理论
［Ｍ］． 胡世凯，译． 北京：商务印书馆，１９９７．
2024年9月15日发(作者：汗欣怡)
基于干中学理论展开的中兴通讯公司知识创新模型研究与分析
[摘要] 本文以中兴通讯公司对外公布的财务报表为研究对象，通过高级计
量经济学分析手段和Eviews分析软件，实现了基于干中学模型的中兴通讯知识
创兴模型的最终建立。通过对该模型的分析研究，指出了公司发展目前存在的缺
陷，并给出了未来解决方案。
［关键词］ 干中学； 知识创新； 中兴通讯； 计量； Eviews
当代资产阶级经济学代表人物，美籍奥国经济学家熊彼特于１９１２年最先
在经济学界提出了创兴理念，该理念发表在其著作《经济发展理论：对利润、资
本、信贷、利息和经济周期的探究》中。对创新给出了明确的定义：创新就是生
产函数的变动，而这种函数是不能分解为无限小的步骤的。你可以把许许多多的
邮车加起来，加到你想要加到的地步，但这样做，你仍将永远得不到一条铁路。
他同时也明确提出：创新是需要企业家作为其职能而要付诸实现的。熊彼特本人
仅仅限于从宏观角度对创新理念进行了探讨，基本没有给出创新的具体表述形
式。
20世纪中后期，美国学者阿罗提出了干中学（ｌｅａｒｎｉｎｇ ｂｙ ｄ
ｏｉｎｇ）模型。在该模型中，阿罗将传统的知识外生过程演化为内生过程，他
认为：知识的获得是人们通过学习过程获得的，而技术的进步则是知识、学习的
必然结果。由此推导出著名的干中学模型。美国学者纳尔逊、悉尼·Ｇ·温特对传
统的市场选择理论进行了彻头彻尾的批判，他们均认为企业的成长是通过其自身
知识的积累才得以促成的。日本学者野中郁次郎和竹内弘高在前人研究的基础
上，同时以日本本土企业作为具体研究对象，于１９９５年开创性地提出了ＳＥ
ＣＩ模型。这两位学者认为：企业知识应该包含两个层面的知识，分别是隐性知
识和显性知识。同时，企业的创新活动就是通过上述两者（隐性知识、显性知识）
的共同作用下完成的。基于此，他们提出，知识转化的过程有4种基本模式可供
参考，分别是：潜移默化模式、外部明示模式、汇总组合模式、内部升华，简称
作ＳＥＣＩ模型。
2 基础研究
本文通过干中学模型对中兴通讯公司进行基本分析，从而为后续研究工作做
好铺垫。
在干中学模型中，我们认为企业的产出是由资本、知识、劳动力这3个因素
决定的。三者与产出的关系均为正向相关关系，但是这三者对产出的贡献率是不
同的：知识与劳动力对产出的贡献率是一致的，资本对产出的贡献率与其他二者
不同。同时，资本对产出的作用非简单的线性函数的关系，而是指数型函数的关
系；知识、劳动力对产出的作用也非简单的线性函数的关系，而是指数型函数的
关系。如果用K（t）变量代表资本；用变量A（t）代表知识；用变量L（t）代
表劳动力；用变量Y（t）代表产出。那么产出、资本、知识、劳动力这四者之
间的关系可以用公式表述为：
Y（t） = K（t）α［A（t）L（t）］1 - α
（１）
同时，知识的创新符合下式所反映的规律：
A（t） = ［BK（t）］ α
（２）
同时，资本的变化符合下式所反映的规律：
K（t） = sY（t） - δK（t）
（３）
式中，变量s为储蓄率，变量δ为折旧率。
同时，劳动力的变化符合下式所反映的规律：
（４）
阿罗在建立上式时，主要是针对西方发达国家建立的，所以生产函数具有等
规模报酬齐次性的性质，而考虑到我国目前还处于发展中国家的现实，因此我们
将式（１）做一个修正，去掉其等规模报酬齐次性的特点，将该公式变形为式（5）：
Y（t） = K（t）α［A（t）L（t）］β （５）
而其他约束条件（式（2）~式（４））均维持原状，不发生变化。
3 干中学模型在中兴通讯公司知识创新研究中的应用
3.１ 基础数据准备工作
为了展开计量模型分析，我们首先需要获得该公司的基础数据。我们通过查
阅该公司历年的财务报告（２００４-２０１０年），获得了该公司较为全面的历
史数据。为了获得式（1）中的产出数据，我们查阅了该公司历年财务报告，取
得了该公司的主营业务收入，以此数据作为该公司历年产出数据，该数据对应于
式（1）和式（5）中的变量Y（t）。同时，查阅该公司历年财务报告，取得了该
公司的研发成本，以此数据作为该公司知识数据，该数据对应于式（1）和式（5）
中的变量A（t）。同时，查阅该公司历年财务报告，取得了该公司的应付工资和
应付职工薪酬（由于国家相关法律做了调整，在２００６年之前（包括２００６
年）该项统计项的名称为应付工资，在２００６年以后，国家将其项调整为应付
职工薪酬），以此数据作为该公司劳动力数据，该数据对应于式（1）和式（5）
中的变量L（t）。最后，查阅该公司历年财务报告，取得了该公司的流动资本合
计，以此数据作为该公司劳动力数据，该数据对应于式（1）和式（5）中的变量
K（t）。
基于调查分析，我们将其统计单位统一为百万元，汇总成表，具体见表1。
3.２ 数据转换
由于计量经济学分析中，采用的基础分析手段都是基于线性关系的分析
方法。因此，为了使我们的分析数据更加符合计量分析软件的需求，我们对上节
表1中提供的基础数据进行转换。转换的方式为：
Ｙ＿ｌｏｇ ＝ ｌｏｇ（Ｙ）； Ｋ＿ｌｏｇ ＝ ｌｏｇ（Ｋ）； Ａ＿ｌｏｇ
＝ ｌｏｇ（Ａ）； Ｌ＿ｌｏｇ ＝ ｌｏｇ（Ｌ）
（6）
上述4个公式中，每个公式等号右端的数据均来自表１中对应列的数据，每
个公式等号左端的数据均显示在表2。
3.３ 计量软件分析
进过本章中上述两节的处理，我们已经具有了基于高级计量经济学理论进行
的计量经济软件模型分析数据。我们将表２中的数据，在Ｅｖｉｅｗｓ中录入。
在录入中，我们将表２的数据Ｙ＿ｌｏｇ对应于Ｅｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥＲ０
１，Ｋ＿ｌｏｇ对应于Ｅｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥＲ０２，Ａ＿ｌｏｇ对应于Ｅ
ｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥＲ０３，Ｌ＿ｌｏｇ对应于Ｅｖｉｅｗｓ中的变量ＳＥ
Ｒ０４。这样就完成了数据的基本录入。然后通过模型公式估计，输入待估计方
程如下：
ＳＥＲ０１ ＝ Ｃ（１）*ＳＥＲ０２ ＋ Ｃ（２）*ＳＥＲ０３ ＋ Ｃ（２）
* ＳＥＲ０４ （7）
执行方程估计后，我们得到了图1所示结果。
因此，我们得到了基于干中学模型的中兴通讯知识创新模型参数，参数具体
如下：C（1） = 0.819 381，C（2） = 0.131 948。我们将上述参数代入式（5），
就得到了基于干中学模型的中兴通讯知识创新模型，其整体形式见下：
Y = KC（1）（AL）C（2） （8）
将上面得到的参数具体数值代入式（8），我们就得到了最终的基于干中学模
型的中兴通讯知识创新模型：
Y = K0.819 381（AL）0.131 948 （9）
通过式（9），我们可以清晰地看到，中兴通讯公司资本对产出的贡献为０．８
１９ ３８１，知识和劳动对产出的贡献为０．１３１ ９４８。
4 总结与展望
本文首先对基础理论知识进行了基本阐述，然后采用干中学模型进行了中兴
通讯知识创新模型的框架建立；随后以中兴通讯公司对外公布的财务报表为研究
对象，通过高级计量经济学分析手段和Ｅｖｉｅｗｓ分析软件，实现了基于干中
学模型的中兴通讯知识创兴模型的最终建立。从最终确立的式（9）中，我们可
以看到，中兴公司的知识创新是有一定功效的（贡献度为０．１３１ ９４８），
但是与资本的贡献度相比（资本贡献度为０．８１９ ３８１），知识创新的力度
和强度依然较弱，未来企业的发展应该在加大企业研发投入和自主知识产权研发
力度上开展。
主要参考文献
［1］ ［美］约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特. 经济发展理论：对利润、资本、信
贷、利息和经济周期的探究［Ｍ］． 叶华，译． 北京：中国社会科学出版社，
２００９.
［2］ Ａｒｒｏｗ， Ｋｅｎｎｅｔｈ Ｊ． Ｔｈｅ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｉ
ｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｏｆ Ｌｅａｒｎｉｎｇ ｂｙ Ｄｏｉｎｇ ［J］． Ｔ
ｈｅ Ｒｅｖｉｅｗ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｓｔｕｄｉｅｓ， 1962，29（3）：
155-173．
［3］ ［美］理查德·Ｒ·纳尔逊，［美］悉尼·Ｇ·温特. 经济变迁的演化理论
［Ｍ］． 胡世凯，译． 北京：商务印书馆，１９９７．