2024年10月8日发(作者：耿驹)
文件编号：
文件名称：
ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
1/6 生效版本： C0
文件制修订记录
NO 制/修订日期
1
2
2013-03-01
2022-04-25
修订编号
-
制/修订内容
新制订
版本 页次
A0
C0
2022/4/25 ISO50001-2018新版全面升级
核准
审核
制订
文件编号：
文件名称：
1.0目的
ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
2/6 生效版本： C0
验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源绩效和能源管
理体系得到有效地实施、保持和改进。
2.0范围
适用于公司能源管理体系内部审核的控制。
3.0职责
3.1总经理负责批准年度内部审核计划。
3.2管理者代表
a)全面负责能源管理体系的内部审核工作；
b)确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划；
c)审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。
3.3节能办
a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划；
b）组织、协调内审活动的展开；
c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。
3.4审核组长
负责编制每次的内部审核实施计划；
编写内审报告；
组织对纠正措施的跟踪验证。
3.5内审员
负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正
措施的完成情况和效果进行跟踪验证。
3.6受审核部门
负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。
4.0控制要求
文件编号：
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ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
3/6 生效版本： C0
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年
度审核方案，节能办编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频
次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公
司能源管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部
审核：
a）组织机构、能源管理体系发生重大变化；
b）相关方有重大能源投诉或不满时；
c）法律法规及其他外部要求的变更；
d）在接受第二、第三方审核之前；
e）在认证证书到期换证之前。
4.1.2年度内审计划内容
a）审核目的、范围、依据和方法；
b）受审部门和审核时间。
4.1.3根据需要，可审核能源管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针
对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖能源管理体系全部
部门和要素。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审员的选择和审核的实施，
应确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.2审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结
果策划审核方案，编制《审核实施计划》，管理者代表审批。计划的编制要具有
严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a）审核目的、范围；
b）审核依据的标准及其他文件；
文件编号：
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ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
4/6 生效版本： C0
c）审核组成员及分工；
d）审核日程及活动安排。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审员编写内审检查表，审核组长审查
后执行。检查表应列出审核项目、依据、方法，确保无项目遗漏，审核能顺利
进行。
4.2.4审核组长于内审前十天将内审时间（一般在审核实施计划中包括）通知
受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。
4.2.5内审员应经有资质的机构培训、考核合格后方能担任。
4.3审核实施
4.3.1首次会议
a）审核组长主持会议。参加人员有：公司领导、内审组成员及部门负责人，与
会者签到。
b）会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、日程安排及其他事项。
4.3.2现场审核
a)内审组根据内审检查表进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录
在检查表中；
b）审核组长需每日召开内部会议，了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；
c）内审员不应审核自己分管的工作，审核时要公正而又客观地对待问题；
d）现场发现的不符合事实，审核员应当场让负责人或操作者确认。
4.3.3审核报告
4.3.3.1现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合讨论审核结果，依
据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要
求，确认不符合项，并发出《不符合报告》，部门领导确认后，责任部门分析原
因，制定纠正措施并实施，审核组长与主管部门负责组织审核员对纠正措施的
实施结果进行跟踪验证。
文件编号：
文件名称：
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能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
5/6 生效版本： C0
4.3.3.2审核组填写《不符合项分布表》，记录不符合分布情况。
4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长编写完成《内部审核报告》，交管理者代
表审批。审核报告内容：
a）审核目的、范围、方法和依据；
b）审核组成员及分工；
c）审核计划实施情况总结；
d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；
e）存在的主要问题分析；
f）公司能源管理体系有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。内审结果要
提交公司管理评审。
4.3.4末次会议
a）审核组长主持会议。参加人员：要求与首次会议相同，与会者签到。
b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读审核结果；将不符合报告提交责任
部门，提出完成纠正措施的要求及日期。
c）节能办负责发放《内部审核报告》到各相关部门。
4.4内部审核产生的记录由节能办保存。
5.0相关文件
纠正措施控制程序
预防措施控制程序
文件化信息控制程序
记录控制程序
6.0记录
年度内审计划
审核实施计划
内审检查表
文件编号：
文件名称：
不符合报告
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能源体系内部审核程序
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生效日期：2022-04-25
6/6 生效版本： C0
内部审核报告
内审首(末)次会议签到表
不符合项分布表
2024年10月8日发(作者：耿驹)
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NO 制/修订日期
1
2
2013-03-01
2022-04-25
修订编号
-
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新制订
版本 页次
A0
C0
2022/4/25 ISO50001-2018新版全面升级
核准
审核
制订
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文件名称：
1.0目的
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能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
2/6 生效版本： C0
验证能源管理体系是否符合策划的安排及标准的要求，确保能源绩效和能源管
理体系得到有效地实施、保持和改进。
2.0范围
适用于公司能源管理体系内部审核的控制。
3.0职责
3.1总经理负责批准年度内部审核计划。
3.2管理者代表
a)全面负责能源管理体系的内部审核工作；
b)确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划；
c)审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。
3.3节能办
a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审核实施计划；
b）组织、协调内审活动的展开；
c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。
3.4审核组长
负责编制每次的内部审核实施计划；
编写内审报告；
组织对纠正措施的跟踪验证。
3.5内审员
负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作，编写不符合报告，并对纠正
措施的完成情况和效果进行跟踪验证。
3.6受审核部门
负责按审核组的要求提供材料，确认不合格事实，及时制定纠正措施并实施。
4.0控制要求
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文件名称：
ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
3/6 生效版本： C0
4.1年度内审计划
4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划年
度审核方案，节能办编制《年度内审计划》，确定审核的目的、范围、准则、频
次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖公
司能源管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部
审核：
a）组织机构、能源管理体系发生重大变化；
b）相关方有重大能源投诉或不满时；
c）法律法规及其他外部要求的变更；
d）在接受第二、第三方审核之前；
e）在认证证书到期换证之前。
4.1.2年度内审计划内容
a）审核目的、范围、依据和方法；
b）受审部门和审核时间。
4.1.3根据需要，可审核能源管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针
对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖能源管理体系全部
部门和要素。
4.2审核前的准备
4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审员的选择和审核的实施，
应确保审核过程的客观性和公正性。
4.2.2审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结
果策划审核方案，编制《审核实施计划》，管理者代表审批。计划的编制要具有
严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a）审核目的、范围；
b）审核依据的标准及其他文件；
文件编号：
文件名称：
ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
4/6 生效版本： C0
c）审核组成员及分工；
d）审核日程及活动安排。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审员编写内审检查表，审核组长审查
后执行。检查表应列出审核项目、依据、方法，确保无项目遗漏，审核能顺利
进行。
4.2.4审核组长于内审前十天将内审时间（一般在审核实施计划中包括）通知
受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。
4.2.5内审员应经有资质的机构培训、考核合格后方能担任。
4.3审核实施
4.3.1首次会议
a）审核组长主持会议。参加人员有：公司领导、内审组成员及部门负责人，与
会者签到。
b）会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、日程安排及其他事项。
4.3.2现场审核
a)内审组根据内审检查表进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录
在检查表中；
b）审核组长需每日召开内部会议，了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；
c）内审员不应审核自己分管的工作，审核时要公正而又客观地对待问题；
d）现场发现的不符合事实，审核员应当场让负责人或操作者确认。
4.3.3审核报告
4.3.3.1现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合讨论审核结果，依
据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要
求，确认不符合项，并发出《不符合报告》，部门领导确认后，责任部门分析原
因，制定纠正措施并实施，审核组长与主管部门负责组织审核员对纠正措施的
实施结果进行跟踪验证。
文件编号：
文件名称：
ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
5/6 生效版本： C0
4.3.3.2审核组填写《不符合项分布表》，记录不符合分布情况。
4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长编写完成《内部审核报告》，交管理者代
表审批。审核报告内容：
a）审核目的、范围、方法和依据；
b）审核组成员及分工；
c）审核计划实施情况总结；
d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；
e）存在的主要问题分析；
f）公司能源管理体系有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。内审结果要
提交公司管理评审。
4.3.4末次会议
a）审核组长主持会议。参加人员：要求与首次会议相同，与会者签到。
b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读审核结果；将不符合报告提交责任
部门，提出完成纠正措施的要求及日期。
c）节能办负责发放《内部审核报告》到各相关部门。
4.4内部审核产生的记录由节能办保存。
5.0相关文件
纠正措施控制程序
预防措施控制程序
文件化信息控制程序
记录控制程序
6.0记录
年度内审计划
审核实施计划
内审检查表
文件编号：
文件名称：
不符合报告
ISO50001-2018能源管理体系程序文件范例
能源体系内部审核程序
页数
生效日期：2022-04-25
6/6 生效版本： C0
内部审核报告
内审首(末)次会议签到表
不符合项分布表