2024年5月1日发(作者：潭怀寒)
外国直接产品规则
“外国直接产品规则”（FDP规则）是美国出口管制制度中认定一个物项是否应
受美国出口管制法律管辖的重要规则之一。其管控规则是，位于美国境外的外国
生产的物项，当它属于特定“技术 (technology)”“软件 (software)”的直接
产品，或者生产该物项的工厂 (plant) 或工厂的主要设备 (major component)
属于特定“技术 (technology)”“软件 (software)”的直接产品时，受《出口
管理条例》(EAR) 管制。在这里需要说明的是，就是受EAR管辖的外国直接产品
不必然受许可证要求管制，是否受许可证要求管制必须基于物项归类、目的地、
最终用户、最终用途来判定。这一点在2022年2月美国产业安全局 (BIS) 在对
规则进行修改的时候进行了澄清。
当前，已经生效的外国直接产品规则共有九项。可分为四个阶段。第一阶段为
2020年5月之前，美国只有三个FDP规则，分别是国家安全FDP规则、9x515 FDP
规则和600系列FDP规则；第二阶段是2020年5月，中美贸易摩擦期间，美国
首次修订外国直接产品规则，将华为及其关联公司加入实体清单，同时扩大对实
体清单的管辖，增加了实体清单脚注1 FDP规则，加强了管控物项对华为的限制；
第三阶段为2022年2月，美国为了应对俄乌战争，增加了俄罗斯/白俄罗斯 FDP
规则和俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户FDP规则两项；第四阶段为2022年10月，
美国出台了《芯片法案》，加强对中国出口的先进芯片及芯片制造设备领域的限
制，新增加了先进计算FDP规则、超级计算机FDP规则以及实体清单脚注4FDP
规则三项。以下将会对每项外国直接产品规则进行解读。规则分为产品范围和特
定目的地或用户/用途范围两个条件，只有在两个条件同时满足的情况下，产品
的出口、再出口和境内转移才会受EAR限制。
一、第一阶段：2020年5月以前
（1）国家安全FDP规则
产品范围
该外国生产的物项属于美国原产“技术”或“软件”的“直接产品”，且该“技
术”或“软件”根据EAR规定需要书面保证作为许可证的支持文件或作为适用
TSR许可例外的先决条件，同时该外国生产的物项在适用的ECCN中被指定受国
家安全原因管制；或该外国生产的物项属于整个工厂或工厂‘主要设备’的“直
接产品，且整个工厂或工厂‘主要设备’属于根据EAR规定需要书面保证作为许
可证支持文件或作为适用TSR许可例外先决条件的美国原产“技术”或“软件”
的“直接产品”，同时该外国生产的物项在适用的ECCN中被指定受国家安全原
因管制。
特定目的地/用户
目的地为国家组别D:1、E:1或E:2的国家或地区。
（2）9x515 FDP规则
产品范围
该外国生产的物项属于美国原产“技术”或“软件”的“直接产品”，且该“技
术”或“软件”被归类在ECCN 9D515或ECCN 9E515下，同时该外国生产的物项
被指定为ECCN 9x515物项；该外国生产的物项属于整个工厂或工厂‘主要设备’
的“直接产品，且整个工厂或工厂‘主要设备’属于归类在ECCN 9E515下的美
国原产“技术”的“直接产品”，同时该外国生产的物项被指定为ECCN 9x515
物项。
特定目的地/用户
目的地为国家组别D:5、E:1或E:2的国家或地区。
其中9x515是指航天器相关物项和一些曾经受《国际武器贸易条例》（ITAR）管
制的抗辐射微电子电路。
2024年5月1日发(作者：潭怀寒)
外国直接产品规则
“外国直接产品规则”（FDP规则）是美国出口管制制度中认定一个物项是否应
受美国出口管制法律管辖的重要规则之一。其管控规则是，位于美国境外的外国
生产的物项，当它属于特定“技术 (technology)”“软件 (software)”的直接
产品，或者生产该物项的工厂 (plant) 或工厂的主要设备 (major component)
属于特定“技术 (technology)”“软件 (software)”的直接产品时，受《出口
管理条例》(EAR) 管制。在这里需要说明的是，就是受EAR管辖的外国直接产品
不必然受许可证要求管制，是否受许可证要求管制必须基于物项归类、目的地、
最终用户、最终用途来判定。这一点在2022年2月美国产业安全局 (BIS) 在对
规则进行修改的时候进行了澄清。
当前，已经生效的外国直接产品规则共有九项。可分为四个阶段。第一阶段为
2020年5月之前，美国只有三个FDP规则，分别是国家安全FDP规则、9x515 FDP
规则和600系列FDP规则；第二阶段是2020年5月，中美贸易摩擦期间，美国
首次修订外国直接产品规则，将华为及其关联公司加入实体清单，同时扩大对实
体清单的管辖，增加了实体清单脚注1 FDP规则，加强了管控物项对华为的限制；
第三阶段为2022年2月，美国为了应对俄乌战争，增加了俄罗斯/白俄罗斯 FDP
规则和俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户FDP规则两项；第四阶段为2022年10月，
美国出台了《芯片法案》，加强对中国出口的先进芯片及芯片制造设备领域的限
制，新增加了先进计算FDP规则、超级计算机FDP规则以及实体清单脚注4FDP
规则三项。以下将会对每项外国直接产品规则进行解读。规则分为产品范围和特
定目的地或用户/用途范围两个条件，只有在两个条件同时满足的情况下，产品
的出口、再出口和境内转移才会受EAR限制。
一、第一阶段：2020年5月以前
（1）国家安全FDP规则
产品范围
该外国生产的物项属于美国原产“技术”或“软件”的“直接产品”，且该“技
术”或“软件”根据EAR规定需要书面保证作为许可证的支持文件或作为适用
TSR许可例外的先决条件，同时该外国生产的物项在适用的ECCN中被指定受国
家安全原因管制；或该外国生产的物项属于整个工厂或工厂‘主要设备’的“直
接产品，且整个工厂或工厂‘主要设备’属于根据EAR规定需要书面保证作为许
可证支持文件或作为适用TSR许可例外先决条件的美国原产“技术”或“软件”
的“直接产品”，同时该外国生产的物项在适用的ECCN中被指定受国家安全原
因管制。
特定目的地/用户
目的地为国家组别D:1、E:1或E:2的国家或地区。
（2）9x515 FDP规则
产品范围
该外国生产的物项属于美国原产“技术”或“软件”的“直接产品”，且该“技
术”或“软件”被归类在ECCN 9D515或ECCN 9E515下，同时该外国生产的物项
被指定为ECCN 9x515物项；该外国生产的物项属于整个工厂或工厂‘主要设备’
的“直接产品，且整个工厂或工厂‘主要设备’属于归类在ECCN 9E515下的美
国原产“技术”的“直接产品”，同时该外国生产的物项被指定为ECCN 9x515
物项。
特定目的地/用户
目的地为国家组别D:5、E:1或E:2的国家或地区。
其中9x515是指航天器相关物项和一些曾经受《国际武器贸易条例》（ITAR）管
制的抗辐射微电子电路。