2024年10月8日发(作者：卫半梅)
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内部审核检查表
部门：建筑事业部
核要素
核要素
审核员（签名）： 年 月 日
审 核 记 录
审核方法
1、查阅相关记录
14001审
45001审
检 查
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容
1、EHS方针及内涵的内外部传达与学习；
5.2环境
方针
5.2职业
健康安全
方针
管理手册
5.2
2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否和文件。
1
监督检查与考核情况；
3、是否制定了年度工作计划。
本部门有哪一些EHS重点岗位？
职责？
涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、2、现场抽查询问
是否理解EHS方针
1、查岗位职责说
2、抽查1名员工
询问其部门和岗
位职责、权限，了
解其是否清楚其
岗位职责、权限？
岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面明书，
5.3组织5.3组织
的角色、岗位、责
职责与权任、职责
限 与权限
岗位职责 2
是否有员工代表？
有没有急救员？
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、检查是否按照文件要求建立了适合本部门检查辨识表；
的危险源识别环境因素识别和以及重大危险重要风险因素建
源以及重要环境因素控制计划清单；
审 核 记 录
6.1.2危
6.1.2 险源识别
遇评估
环境因素 和风险机
立是否符合要求；
危险源与
2、检查表格的内容是否衔接、一致； 是否根据本单位
环境因素
3、辨识是否充分、合理，评价是否有效； 生产形式的变化，
识别、评3
4、重要风险因素建立是否符合要求； 对采用的新工艺、
价及更新
5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因新技术、新材料重
控制程序
素识别？ 新进行了辨识与
评价。
6.1.3
6.1.3
合规义务
确定适用法律法规
的法规要识别评价
求和其他管理程序
要求
1、是否建立适合本部门的EHS法规清单；
2、是否及时更新法律法规清单；
4 3、是否组织员工进行法律法规的培训；
1、查阅相关记录
和文件。
2、现场抽查询问
4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）；
员工
5、项目方是否取得施工许可证？
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检 查
核要素
核要素
检 查 清 单 审 核 记 录
依 据
序号 检查内容 审核方法
6、公司营业执照。
7、人员安全上岗证（安全员A、B、C证）。
8、特种设备证件：
1）塔吊使用登记证、维保记录。
2）施工升降机使用登记证、维保记录。
3) 吊篮使用登记证、维保记录。
4）物料提升机使用登记证（有的地方政府
1、查阅相关记录
6.1.3
不允许使用，有被淘汰趋势）、维保记录。
和文件。
确定适用法律法规
5）大楼内电梯使用登记证（区分普通电梯、
6.1.3 2、现场抽查询问
消防电梯）、维保记录。
的法规要识别评价
合规义务 员工
9、大型设备
求和其他管理程序
爬架出厂合格证、验收合格证、维保记录。
要求
10、特种作业人员证件：
1）塔吊司机、信号司索工证件；
2）起重机械安装拆卸工证件；
3）吊篮安装拆卸工证件；
4）架子工证件；
5）电工证件；
6）焊工证件；
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检 查
核要素
核要素
6.2 职业
健康安全管理手册
目标及其6.2；目标
实现的策管理程序
划
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
本部门关于EHS的目标指标有哪一些
5 本部门的污染源有哪一些
如何达到本部门的目标指标
审核相关记录与
文件
1、特种作业人员岗位有哪一些，是否持证上
岗？
查看资质证件，以
及培训记录，询问
审 核 记 录
6.2 环境
目标及其
实现的策
划
管理手册
7.2
7.2能力 7.2 能力
安全生产
7.3意识 7.3 意识
培训教育
2、影响环境/安全的关键岗位是否经培训上
岗？3、相关人员是否取得ABC证件；
重点岗位人员对
6 4、培训内容有哪一些？培训记录是否完善？
本岗位危险程度、
5、是否定期开展安全/环境活动；
安全操作要领、注
管理制度 6、各级各类人员（尤其是特种作业人员、入
意事项了解程度。
厂教育、转岗、复工人员等）教育的执行情况；
7、采用什么方式考核员工能力提升。
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
管理手册
7.3；
协商、沟
7.4沟通 7.4 沟通
通与信息
交流控制
程序
7.5形成7.5 形成
文件的信文件的信文件
息 息
8
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、环境因素、危险源辩识、风险评价和风险
控制是怎么沟通到相关员工的？
审 核 记 录
2、EHS管理文件是怎么样沟通到所有员工的？
7 查相关沟通记录
3、本部门有哪些内外部沟通信息？
4、内外部信息通过什么方式进行沟通和传
达？
1、三级文件有哪一些是涉及EHS的；
2、施工过程中的安全管理规定是否齐全？
查相关文件
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
清单；
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、获取一份该部门的危险源清单和环境因素
2、确认该部门的重要环境因素及不可接受风
险是什么，查看与这些重要环境因素和不可接
受风险的控制程序是否制定了？是否落地执
行了？3、是否对应急设施进行日常检查？（如
消防器材等）？
4、有何种劳动保护用品，劳动保护用品的配
备情况怎么样？
查危险源清单、重
要环境清单，看现
场危险源与环境
因素是否执行其
控制措施。
审 核 记 录
8.1运行8.1运行
策划和控策划和控
制 制
危险源与
9
环境因素
5、职业危害因素有什么防护措施？
6、是否对建筑过程中的重要危险源和环境因
素进行管控？
7、是否对施工项目制定施工安全专项方案？
是否进行评审？安全投入是否足够？
8、新建项目是否符合消防、环保、职业健康
法规要求（消防验收、环保验收、职业健康预
评价、职业危害设计专篇、职业健康控制评价
等）
9、员工是否购买保险，覆盖到哪些人员？
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、询问公司相关EHS变更情况；
1、检查公司承包商管理执行情况；
2、是否与承包商签订安全责任书？
3、外包单位是否发放施工许可证？
4、怎样组织承包商安全培训？
11 5、承包商、供应商等相关方人员是怎样进行抽查相关记录
管控的？
6、危险作业是否严格按照公司流程进行许可
制，是否有EHS人员确认？
审 核 记 录
8.2 变更安全变更
管理
2、抽查变更申请表，查看变更管理执行情况；
10 抽查相关记录
管理程序
供应商及
8.3 外包 外来人员
8.4 采购 安全环保
管理制度
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、本部门有哪一些可能会发生的事故，针对
于这些事故，是否进行演练？
2、现场有哪一些应急措施，药箱是否定期点
检，药品有没有过期?
3、义务消防队员是哪一位？安全员是哪一位，
审 核 记 录
8.2 应急8.6 应急
准备和响准备和响现场
应 应
平时是否进行定期检查，检查记录表呢？
12 4、本部门的消防应急器材有多少，在哪里？
是否定期点检了？紧急疏散图、紧急救援联络
方式是否员工都知道？
5、有没有什么会影响环境的，比如化学品泄
漏？现场消防通道是否有堵塞现象？
6、是否针对施工项目风险制定应急方案？是
否进行演练？
查文件和资料，到
现场进行检查。
9.1.1 监9.1.1 监
视、测量、视、测量、
文件记录 13 2、对承包商是否进行考核？
分析和评分析和评
价 价
1、是否进行安全检查，有无专项检查表？
看现场，看记录
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
文件记录
9.1.2 合9.1.2 合法律法规
规性评价 规性评价 识别评价
管理程序
14
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、本部门是否开展EHS合规性评价？
2、是否对不合规性项目进行整改？
3、是否开展本部门的合规性检查工作？
4、是否对员工开展相关内容的培训？
1、本部门有没有发生过什么工伤事故，环境
污染事故？ 询问部门负责人
看记录
审 核 记 录
10.2 不
正措施
10.2 不
正措施
符合和纠符合和纠文件记录 15
2、查看调查报告或记录，确认是否得到了及相关事件的跟踪
时调查和分析，是否针对根源采取了纠正措调查以及事故分
施？
3、最终的处理结果和有效性如何？
析
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1、查阅相关记录
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检 查
依 据
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检 查 清 单
检查内容
1、EHS方针及内涵的内外部传达与学习；
5.2环境
方针
5.2职业
健康安全
方针
管理手册
5.2
2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否和文件。
1
监督检查与考核情况；
3、是否制定了年度工作计划。
本部门有哪一些EHS重点岗位？
职责？
涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、2、现场抽查询问
是否理解EHS方针
1、查岗位职责说
2、抽查1名员工
询问其部门和岗
位职责、权限，了
解其是否清楚其
岗位职责、权限？
岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面明书，
5.3组织5.3组织
的角色、岗位、责
职责与权任、职责
限 与权限
岗位职责 2
是否有员工代表？
有没有急救员？
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、检查是否按照文件要求建立了适合本部门检查辨识表；
的危险源识别环境因素识别和以及重大危险重要风险因素建
源以及重要环境因素控制计划清单；
审 核 记 录
6.1.2危
6.1.2 险源识别
遇评估
环境因素 和风险机
立是否符合要求；
危险源与
2、检查表格的内容是否衔接、一致； 是否根据本单位
环境因素
3、辨识是否充分、合理，评价是否有效； 生产形式的变化，
识别、评3
4、重要风险因素建立是否符合要求； 对采用的新工艺、
价及更新
5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因新技术、新材料重
控制程序
素识别？ 新进行了辨识与
评价。
6.1.3
6.1.3
合规义务
确定适用法律法规
的法规要识别评价
求和其他管理程序
要求
1、是否建立适合本部门的EHS法规清单；
2、是否及时更新法律法规清单；
4 3、是否组织员工进行法律法规的培训；
1、查阅相关记录
和文件。
2、现场抽查询问
4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）；
员工
5、项目方是否取得施工许可证？
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检 查
核要素
核要素
检 查 清 单 审 核 记 录
依 据
序号 检查内容 审核方法
6、公司营业执照。
7、人员安全上岗证（安全员A、B、C证）。
8、特种设备证件：
1）塔吊使用登记证、维保记录。
2）施工升降机使用登记证、维保记录。
3) 吊篮使用登记证、维保记录。
4）物料提升机使用登记证（有的地方政府
1、查阅相关记录
6.1.3
不允许使用，有被淘汰趋势）、维保记录。
和文件。
确定适用法律法规
5）大楼内电梯使用登记证（区分普通电梯、
6.1.3 2、现场抽查询问
消防电梯）、维保记录。
的法规要识别评价
合规义务 员工
9、大型设备
求和其他管理程序
爬架出厂合格证、验收合格证、维保记录。
要求
10、特种作业人员证件：
1）塔吊司机、信号司索工证件；
2）起重机械安装拆卸工证件；
3）吊篮安装拆卸工证件；
4）架子工证件；
5）电工证件；
6）焊工证件；
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核要素
核要素
6.2 职业
健康安全管理手册
目标及其6.2；目标
实现的策管理程序
划
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
本部门关于EHS的目标指标有哪一些
5 本部门的污染源有哪一些
如何达到本部门的目标指标
审核相关记录与
文件
1、特种作业人员岗位有哪一些，是否持证上
岗？
查看资质证件，以
及培训记录，询问
审 核 记 录
6.2 环境
目标及其
实现的策
划
管理手册
7.2
7.2能力 7.2 能力
安全生产
7.3意识 7.3 意识
培训教育
2、影响环境/安全的关键岗位是否经培训上
岗？3、相关人员是否取得ABC证件；
重点岗位人员对
6 4、培训内容有哪一些？培训记录是否完善？
本岗位危险程度、
5、是否定期开展安全/环境活动；
安全操作要领、注
管理制度 6、各级各类人员（尤其是特种作业人员、入
意事项了解程度。
厂教育、转岗、复工人员等）教育的执行情况；
7、采用什么方式考核员工能力提升。
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核要素
核要素
依 据
序号
管理手册
7.3；
协商、沟
7.4沟通 7.4 沟通
通与信息
交流控制
程序
7.5形成7.5 形成
文件的信文件的信文件
息 息
8
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、环境因素、危险源辩识、风险评价和风险
控制是怎么沟通到相关员工的？
审 核 记 录
2、EHS管理文件是怎么样沟通到所有员工的？
7 查相关沟通记录
3、本部门有哪些内外部沟通信息？
4、内外部信息通过什么方式进行沟通和传
达？
1、三级文件有哪一些是涉及EHS的；
2、施工过程中的安全管理规定是否齐全？
查相关文件
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序号
清单；
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、获取一份该部门的危险源清单和环境因素
2、确认该部门的重要环境因素及不可接受风
险是什么，查看与这些重要环境因素和不可接
受风险的控制程序是否制定了？是否落地执
行了？3、是否对应急设施进行日常检查？（如
消防器材等）？
4、有何种劳动保护用品，劳动保护用品的配
备情况怎么样？
查危险源清单、重
要环境清单，看现
场危险源与环境
因素是否执行其
控制措施。
审 核 记 录
8.1运行8.1运行
策划和控策划和控
制 制
危险源与
9
环境因素
5、职业危害因素有什么防护措施？
6、是否对建筑过程中的重要危险源和环境因
素进行管控？
7、是否对施工项目制定施工安全专项方案？
是否进行评审？安全投入是否足够？
8、新建项目是否符合消防、环保、职业健康
法规要求（消防验收、环保验收、职业健康预
评价、职业危害设计专篇、职业健康控制评价
等）
9、员工是否购买保险，覆盖到哪些人员？
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核要素
核要素
依 据
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检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、询问公司相关EHS变更情况；
1、检查公司承包商管理执行情况；
2、是否与承包商签订安全责任书？
3、外包单位是否发放施工许可证？
4、怎样组织承包商安全培训？
11 5、承包商、供应商等相关方人员是怎样进行抽查相关记录
管控的？
6、危险作业是否严格按照公司流程进行许可
制，是否有EHS人员确认？
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8.2 变更安全变更
管理
2、抽查变更申请表，查看变更管理执行情况；
10 抽查相关记录
管理程序
供应商及
8.3 外包 外来人员
8.4 采购 安全环保
管理制度
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检 查
核要素
核要素
依 据
序号
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、本部门有哪一些可能会发生的事故，针对
于这些事故，是否进行演练？
2、现场有哪一些应急措施，药箱是否定期点
检，药品有没有过期?
3、义务消防队员是哪一位？安全员是哪一位，
审 核 记 录
8.2 应急8.6 应急
准备和响准备和响现场
应 应
平时是否进行定期检查，检查记录表呢？
12 4、本部门的消防应急器材有多少，在哪里？
是否定期点检了？紧急疏散图、紧急救援联络
方式是否员工都知道？
5、有没有什么会影响环境的，比如化学品泄
漏？现场消防通道是否有堵塞现象？
6、是否针对施工项目风险制定应急方案？是
否进行演练？
查文件和资料，到
现场进行检查。
9.1.1 监9.1.1 监
视、测量、视、测量、
文件记录 13 2、对承包商是否进行考核？
分析和评分析和评
价 价
1、是否进行安全检查，有无专项检查表？
看现场，看记录
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检 查
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9.1.2 合9.1.2 合法律法规
规性评价 规性评价 识别评价
管理程序
14
检 查 清 单
检查内容 审核方法
1、本部门是否开展EHS合规性评价？
2、是否对不合规性项目进行整改？
3、是否开展本部门的合规性检查工作？
4、是否对员工开展相关内容的培训？
1、本部门有没有发生过什么工伤事故，环境
污染事故？ 询问部门负责人
看记录
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10.2 不
正措施
10.2 不
正措施
符合和纠符合和纠文件记录 15
2、查看调查报告或记录，确认是否得到了及相关事件的跟踪
时调查和分析，是否针对根源采取了纠正措调查以及事故分
施？
3、最终的处理结果和有效性如何？
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