2024年6月3日发(作者：念荫)
Chapter 1: Introduction
1.1 产业组织理论研究的范围（Scope of the IO）
产业组织理论研究的范围很广。广义地讲，产业组织研究在产业的框架下企业的所有
活动及其后果。例如，企业在不同市场结构下的定价与产出行为，企业营销、研发活动，
企业的融资、投资，并购活动，以及委托-代理理论、激励理论等。
狭义地说，产业组织理论是市场结构与企业行为(market structure and firm
behavior)。主要讨论不同市场结构下的企业行为。例如定价行为(pricing)，营销策略
(marketing strategies)。以及这些行为的后果(outcome of these activities)。这些后果
往往从两个方面看：企业的营利情况(profit of the firm)以及社会福利状况(social
welfare)。产业组织理论也研究政府行为对企业的影响，例如法律与政府管制对企业行为
的影响及其后果。
市场结构：竞争(competition)、垄断(monopoly)、寡头(oligopoly)、垄断竞争
(monopolistic competition)。不同市场结构下的企业行为是不同的。政府政策在不同的
市场结构下所导致的后果也是不同的。
本课程主要从狭义的角度探讨产业组织理论。有关企业理论不在本课程重点讨论范围
之内。
1.2 产业组织理论研究中的学派与研究方法(school of the thought and the
methodology)
1
主要的学派有哈佛学派与芝加哥学派。分别使用的研究方法是：结构—行为—绩效方
法（structure-conduct-performance）;价格理论分析方法（Price Theory）。70年代以
后发展了新的方法：即博弈论（Game Theory）。
产业组织理论产生的历史比较短。起源于本世纪30年代。与现代企业理论（1937年
源于科斯）大致同时产生。该理论始于哈佛大学的梅森。Edward S. Mason, “Price and
Production Policies of Large-Scale Enterprise”(AER,1939, supp. 29: pp61—74)。他
本人与他的学生（Joe ）发展了这一理论。形成了哈佛学派。
该学派使用的是结构—行为—绩效方法（structure-conduct-performance）。认为
大企业对于市场具有控制力，产业的集中度与非竞争行为有关。所使用的是描述的方法
(Descriptive method)。
产业组织理论中的芝加哥学派产生于本世纪60年代末。代表人物是斯蒂格勒（George
r）（The Organization of Industry，1968）。该学派认为市场上不存在持久的垄
断力量。市场的竞争会在短期消除垄断。主张用现代微观经济学理论即价格理论研究产业
组织。
两个学派在垄断对市场的控制力上有分歧。但是二者所研究的问题则相互补充。
70年代发展起来的Game Theory 则作为一种新的方法用于研究产业组织理论。博
弈论使得人们能够方便地研究非竞争条件下的策略行为。
本课程不把学派的分歧作为探讨的重点，而是重点用博弈论的方法探讨不同市场结构
下的行为。
2
产业组织理论发展到今天，既有理论的研究，也有经验的研究。
理论模型是从一整套假设出发，经过推理，得出结论。
经验研究分为三种：经济计量研究、案例研究、实验室受控实验。
1.3 产业组织理论研究的基础
基础是firm theory and game theory(企业理论与博弈论)。主要有以下方面：
1、firm theory：
（1）企业的利润最大化行为(profit maximization)。
（2）需求理论、生产与成本理论(demand, production, and cost theory)。(机会成
本的概念(opportunity cost))。
（3）现代企业理论研。
什么是企业？
古典企业理论把企业作为利润最大化的追求者。企业本身则是一个黑箱。现代企业理
论则是要打开这个黑箱。
现代企业理论可以分为以下几种：
3
企业是稳定协同作用体（the firm as static synergy）。可以利用企业实现规模经济或
者范围经济的组织（U型组织各功能部门是为了达到这一目标）。
企业是一种长期关系的安排（firm as a long-run relationship）。mson的理
论。以上下游供货关系为例。特定投资与资产专用性（Idiosyncratic investment and asset
specificity）。Specific investment and the hold-up problem。长期关系的局限性：会
失去好的外部机会
企业作为一种不完全契约（the firm as an incomplete contract）。不完全契约理论：
可以节约交易成本。R. Coase 和Williamson 区分了四种交易成本，两种产生在定约期（双
方面临的偶然因素不可能在签约前被预见；即使能预见，也可能因为太多的偶然因素无法
写到契约中）；两种发生在签约后（监督成本；执行成本）。即使能签定完全的契约，签约
与实施成本都很大。企业和契约是完全不同的治理方式。企业利用权威（S. Grossman，
O. Hart，J. Moore）以便应付不能通过契约解决的事宜。
交易成本理论(transaction cost)（垂直一体化(vertical integration )）:机会主义行为
(opportunist)与交易成本。
（4）委托—代理和激励理论(theory of principal-agency)。
2、game theory
Noncooperative and cooperative game。
产业组织理论的运用:
4
对企业行为的分析（企业策略与福利与影响）
在贸易理论中的运用
对政府政策的评价（税收与贸易政策）
5
2024年6月3日发(作者：念荫)
Chapter 1: Introduction
1.1 产业组织理论研究的范围（Scope of the IO）
产业组织理论研究的范围很广。广义地讲，产业组织研究在产业的框架下企业的所有
活动及其后果。例如，企业在不同市场结构下的定价与产出行为，企业营销、研发活动，
企业的融资、投资，并购活动，以及委托-代理理论、激励理论等。
狭义地说，产业组织理论是市场结构与企业行为(market structure and firm
behavior)。主要讨论不同市场结构下的企业行为。例如定价行为(pricing)，营销策略
(marketing strategies)。以及这些行为的后果(outcome of these activities)。这些后果
往往从两个方面看：企业的营利情况(profit of the firm)以及社会福利状况(social
welfare)。产业组织理论也研究政府行为对企业的影响，例如法律与政府管制对企业行为
的影响及其后果。
市场结构：竞争(competition)、垄断(monopoly)、寡头(oligopoly)、垄断竞争
(monopolistic competition)。不同市场结构下的企业行为是不同的。政府政策在不同的
市场结构下所导致的后果也是不同的。
本课程主要从狭义的角度探讨产业组织理论。有关企业理论不在本课程重点讨论范围
之内。
1.2 产业组织理论研究中的学派与研究方法(school of the thought and the
methodology)
1
主要的学派有哈佛学派与芝加哥学派。分别使用的研究方法是：结构—行为—绩效方
法（structure-conduct-performance）;价格理论分析方法（Price Theory）。70年代以
后发展了新的方法：即博弈论（Game Theory）。
产业组织理论产生的历史比较短。起源于本世纪30年代。与现代企业理论（1937年
源于科斯）大致同时产生。该理论始于哈佛大学的梅森。Edward S. Mason, “Price and
Production Policies of Large-Scale Enterprise”(AER,1939, supp. 29: pp61—74)。他
本人与他的学生（Joe ）发展了这一理论。形成了哈佛学派。
该学派使用的是结构—行为—绩效方法（structure-conduct-performance）。认为
大企业对于市场具有控制力，产业的集中度与非竞争行为有关。所使用的是描述的方法
(Descriptive method)。
产业组织理论中的芝加哥学派产生于本世纪60年代末。代表人物是斯蒂格勒（George
r）（The Organization of Industry，1968）。该学派认为市场上不存在持久的垄
断力量。市场的竞争会在短期消除垄断。主张用现代微观经济学理论即价格理论研究产业
组织。
两个学派在垄断对市场的控制力上有分歧。但是二者所研究的问题则相互补充。
70年代发展起来的Game Theory 则作为一种新的方法用于研究产业组织理论。博
弈论使得人们能够方便地研究非竞争条件下的策略行为。
本课程不把学派的分歧作为探讨的重点，而是重点用博弈论的方法探讨不同市场结构
下的行为。
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产业组织理论发展到今天，既有理论的研究，也有经验的研究。
理论模型是从一整套假设出发，经过推理，得出结论。
经验研究分为三种：经济计量研究、案例研究、实验室受控实验。
1.3 产业组织理论研究的基础
基础是firm theory and game theory(企业理论与博弈论)。主要有以下方面：
1、firm theory：
（1）企业的利润最大化行为(profit maximization)。
（2）需求理论、生产与成本理论(demand, production, and cost theory)。(机会成
本的概念(opportunity cost))。
（3）现代企业理论研。
什么是企业？
古典企业理论把企业作为利润最大化的追求者。企业本身则是一个黑箱。现代企业理
论则是要打开这个黑箱。
现代企业理论可以分为以下几种：
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企业是稳定协同作用体（the firm as static synergy）。可以利用企业实现规模经济或
者范围经济的组织（U型组织各功能部门是为了达到这一目标）。
企业是一种长期关系的安排（firm as a long-run relationship）。mson的理
论。以上下游供货关系为例。特定投资与资产专用性（Idiosyncratic investment and asset
specificity）。Specific investment and the hold-up problem。长期关系的局限性：会
失去好的外部机会
企业作为一种不完全契约（the firm as an incomplete contract）。不完全契约理论：
可以节约交易成本。R. Coase 和Williamson 区分了四种交易成本，两种产生在定约期（双
方面临的偶然因素不可能在签约前被预见；即使能预见，也可能因为太多的偶然因素无法
写到契约中）；两种发生在签约后（监督成本；执行成本）。即使能签定完全的契约，签约
与实施成本都很大。企业和契约是完全不同的治理方式。企业利用权威（S. Grossman，
O. Hart，J. Moore）以便应付不能通过契约解决的事宜。
交易成本理论(transaction cost)（垂直一体化(vertical integration )）:机会主义行为
(opportunist)与交易成本。
（4）委托—代理和激励理论(theory of principal-agency)。
2、game theory
Noncooperative and cooperative game。
产业组织理论的运用:
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对企业行为的分析（企业策略与福利与影响）
在贸易理论中的运用
对政府政策的评价（税收与贸易政策）
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