2024年10月8日发(作者：鹿娅芳)
页码 第 1 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
1目的和适用范围
版本
编号
对能源管理体系运行中出现的不符合采取纠正措施，对出现的潜在不符合采取预防措施，消除实
际或潜在不符合的原因，防止不符合的发生。
适用于对已识别出的不符合采取与之影响程度相适应的纠正措施，以及预防措施的识别、确定和
管理。
2职责
2.1设备部负责在需要时提出制定纠正预防措施意见或建议，并对纠正预防措施的有效性进行监督和
验证。
2.2产生不符合的责任部门负责制定和执行纠正措施；产生潜在不符合的责任部门制定和实施预防措
施。
3内容
3.1不符合的来源
为了使能源管理体系持续有效，公司已系统方法确定实际和潜在的不符合，采取纠正和预防措施，
当能源管理体系的要求未规定或未实施，或未达到能源管理绩效要求时，及被视为不符合。不符合的
来源可包括：
3.1.1在日常检验中多次或连续发现不符合或检验差错；
3.1.2内、外部审核中的不符合项；
3.1.3日常监督检查的不符合项；
3.1.4内、外部顾客投诉；
3.1.5特殊/关键过程监视发现用能过程数据、参数变动异常或超出设定的界线时；
3.1.6管理评审建议；
3.1.7能源使用和能源消耗数据通过记录分析存在潜在不符合趋势等。
3.2日常监视测量中发现的，对能源使用、能源消耗以及能源效率沒有明显影响的时候，视为一般不
符合。对于这类的不符合，设备部要求责任单位立即改善，消除不合格现象。一般不符合的消除，可
以不做记录。
3.2 日常监视测量以及定期监视测量（包括能源评审、合规性评估）中发现的不符合或潜在不符合，
对能源使用、能源消耗以及能源效率有或可能产生相对明显的影响，并可能导致目标指标以及能源绩
效参数达成的偏差。对于这类不符合，必须要消除不符合或潜在不符合的原因，设备部可申请提出纠
正和预防措施要求，要求责任单位按纠正措施以及预防措施要求处理。
3.2纠正预防措施的工作程序
3.2.1如发现3.1中的不符合或潜在的不符合，会对能源使用、能源消耗以及能源效率有或可能产生
相对明显的影响，设备部将下达《不符合以及纠正和预防措施报告单》一式两份，一份自留，一份下
1
页码 第 2 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
发责任部门。
版本
编号
3.2.2责任部门应在《不符合以及纠正和预防措施报告单》中对产生不符合或潜在不符合的原因进行
分析，并针对原因制定纠正预防措施，纠正预防措施要“举一反三”；措施要明确，要具有可执行性
和考核性。
3.2.3责任部门在完成纠正预防措施后，应及时报设备部，由设备部对实施效果进行验证，并将验证
结论填写《不符合以及纠正和预防措施报告单》，一份由设备部存档，一份留责任部门。
3.2.4设备部在评审确定采取的纠正措施和预防措施的有效性和适宜性之后，将结果录入《纠正和预
防措施登记表》（附录B）。
4相关记录
附录A 《不符合以及纠正和预防措施报告单》
附录 A《纠正和预防措施登记表》
2
页码 第 3 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
附录A
版本
编号
（规范性附录）
不符合以及纠正和预防措施报告单
ID CODE:EN11001E1
提出部门/审核员
实施部门
审核日期
实施部门负责人
通知单编号：
不符合（潜在不符合）事实说明：
不符合：
GB/T23331 条款号
企业标准 编号及条款号
法律法规及其它要求 要求名称及条款号
要求纠正完成时间：
原因分析：
纠正及预防措施：
3
页码 第 4 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
版本
编号
部门负责人： 日期：
纠正及预防措施实施情况自查：
部门负责人： 日期：
跟踪审核评价：
提出部门负责人/审核员： 日期：
注1：通知单编号:格式为：CAR-“管理体系代码”-“提出不符合的年份月份”-“当年流水号”，能
源管理体系代码为EnMS，年份截取后两位加月份两位，当年流水号为三位数。示例：
CAR-EnMS-1412-001；编号由设备部统一管理。
注2：“不符合事实说明”,应注明依据，陈述事实、证据及结论。
4
页码 第 5 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
附录 B
(规范性附录)
版本
编号
纠正和预防措施登记表
ID CODE:EN11002E1
记录部门：
通知单
编号
审批： 时间： 制表： 时间：
下达日
期
实施部
门
不符合（潜在不符合）要求纠正
摘要 完成日期
实际完成
纠正日期
完成自查
日期
验证日
期
5
2024年10月8日发(作者：鹿娅芳)
页码 第 1 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
1目的和适用范围
版本
编号
对能源管理体系运行中出现的不符合采取纠正措施，对出现的潜在不符合采取预防措施，消除实
际或潜在不符合的原因，防止不符合的发生。
适用于对已识别出的不符合采取与之影响程度相适应的纠正措施，以及预防措施的识别、确定和
管理。
2职责
2.1设备部负责在需要时提出制定纠正预防措施意见或建议，并对纠正预防措施的有效性进行监督和
验证。
2.2产生不符合的责任部门负责制定和执行纠正措施；产生潜在不符合的责任部门制定和实施预防措
施。
3内容
3.1不符合的来源
为了使能源管理体系持续有效，公司已系统方法确定实际和潜在的不符合，采取纠正和预防措施，
当能源管理体系的要求未规定或未实施，或未达到能源管理绩效要求时，及被视为不符合。不符合的
来源可包括：
3.1.1在日常检验中多次或连续发现不符合或检验差错；
3.1.2内、外部审核中的不符合项；
3.1.3日常监督检查的不符合项；
3.1.4内、外部顾客投诉；
3.1.5特殊/关键过程监视发现用能过程数据、参数变动异常或超出设定的界线时；
3.1.6管理评审建议；
3.1.7能源使用和能源消耗数据通过记录分析存在潜在不符合趋势等。
3.2日常监视测量中发现的，对能源使用、能源消耗以及能源效率沒有明显影响的时候，视为一般不
符合。对于这类的不符合，设备部要求责任单位立即改善，消除不合格现象。一般不符合的消除，可
以不做记录。
3.2 日常监视测量以及定期监视测量（包括能源评审、合规性评估）中发现的不符合或潜在不符合，
对能源使用、能源消耗以及能源效率有或可能产生相对明显的影响，并可能导致目标指标以及能源绩
效参数达成的偏差。对于这类不符合，必须要消除不符合或潜在不符合的原因，设备部可申请提出纠
正和预防措施要求，要求责任单位按纠正措施以及预防措施要求处理。
3.2纠正预防措施的工作程序
3.2.1如发现3.1中的不符合或潜在的不符合，会对能源使用、能源消耗以及能源效率有或可能产生
相对明显的影响，设备部将下达《不符合以及纠正和预防措施报告单》一式两份，一份自留，一份下
1
页码 第 2 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
发责任部门。
版本
编号
3.2.2责任部门应在《不符合以及纠正和预防措施报告单》中对产生不符合或潜在不符合的原因进行
分析，并针对原因制定纠正预防措施，纠正预防措施要“举一反三”；措施要明确，要具有可执行性
和考核性。
3.2.3责任部门在完成纠正预防措施后，应及时报设备部，由设备部对实施效果进行验证，并将验证
结论填写《不符合以及纠正和预防措施报告单》，一份由设备部存档，一份留责任部门。
3.2.4设备部在评审确定采取的纠正措施和预防措施的有效性和适宜性之后，将结果录入《纠正和预
防措施登记表》（附录B）。
4相关记录
附录A 《不符合以及纠正和预防措施报告单》
附录 A《纠正和预防措施登记表》
2
页码 第 3 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
附录A
版本
编号
（规范性附录）
不符合以及纠正和预防措施报告单
ID CODE:EN11001E1
提出部门/审核员
实施部门
审核日期
实施部门负责人
通知单编号：
不符合（潜在不符合）事实说明：
不符合：
GB/T23331 条款号
企业标准 编号及条款号
法律法规及其它要求 要求名称及条款号
要求纠正完成时间：
原因分析：
纠正及预防措施：
3
页码 第 4 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
版本
编号
部门负责人： 日期：
纠正及预防措施实施情况自查：
部门负责人： 日期：
跟踪审核评价：
提出部门负责人/审核员： 日期：
注1：通知单编号:格式为：CAR-“管理体系代码”-“提出不符合的年份月份”-“当年流水号”，能
源管理体系代码为EnMS，年份截取后两位加月份两位，当年流水号为三位数。示例：
CAR-EnMS-1412-001；编号由设备部统一管理。
注2：“不符合事实说明”,应注明依据，陈述事实、证据及结论。
4
页码 第 5 页 共 5 页
A 改次
0
ABC有限公司
纠正和预防措施控制程序
附录 B
(规范性附录)
版本
编号
纠正和预防措施登记表
ID CODE:EN11002E1
记录部门：
通知单
编号
审批： 时间： 制表： 时间：
下达日
期
实施部
门
不符合（潜在不符合）要求纠正
摘要 完成日期
实际完成
纠正日期
完成自查
日期
验证日
期
5