2024年4月28日发(作者：祈星华)
上海2015年基金从业资格：股票的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请
将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，
每小题2分，60分。)
1、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1
B：2
C：3
D：5
2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D．公司信息披露情况
3、广义的有价证券包括__。
A．金融证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
4、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
5、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
6、封闭式基金溢价发行是指____
A：基金按高于面值的价格发行
B：基金按低于面值的价格发行
C：基金按等于面值的价格发行
D：以上都不是
7、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
8、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监
督。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算公司
9、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务
的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了
联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务
管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不
低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代
销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
10、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
11、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%
B．通常在0.25～0.5%之间
C．通常在0.5%～1%之间
D．通常高于1%
12、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求
申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，
因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A：1
B：2
C：3
D：5
13、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
14、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金
B．债券型基金
C．股票型基金
D．混合型基金
15、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司
B．风格鲜明的基金公司
C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
16、基金利润主要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入
17、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式
B．采用份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申请提交后不得撤销
18、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券
B．基本建设债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券
19、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____
A：银行存款、国债、公司债券、股票
B：国债、银行存款、公司债券、股票
C：股票、公司债券、国债、银行存款
D：国债、银行存款、股票、公司债券
20、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．20
D．25
21、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
22、承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
23、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
24、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
25、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值
B：基金市场供求关系
C：基金发行时的面值
D：基金发行时的价格
26、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局
可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采
取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
27、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．基金行业自律机构
D．财政部
28、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者
建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购
B：赎回
C：认购
D：登记
29、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下
列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息
B．客户的理财目标
C．客户的财务状况
D．客户的生命周期
30、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金行业对外开放程度不断提高
D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1
个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小
题，每小题2分，共60分。)
31、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。
A．选择合适的投资方式
B．选择合适的营销时机
C．提供便利条件
D．降低客户成本
32、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的
有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人
B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人
C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人
D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
33、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A．银行
B．个人
C．非金融机构
D．保险公司
2024年4月28日发(作者：祈星华)
上海2015年基金从业资格：股票的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请
将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，
每小题2分，60分。)
1、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1
B：2
C：3
D：5
2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D．公司信息披露情况
3、广义的有价证券包括__。
A．金融证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
4、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
5、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
6、封闭式基金溢价发行是指____
A：基金按高于面值的价格发行
B：基金按低于面值的价格发行
C：基金按等于面值的价格发行
D：以上都不是
7、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算
B．服务对象
C．服务内容
D．服务程序
8、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监
督。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算公司
9、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务
的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了
联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务
管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不
低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代
销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
10、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
11、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%
B．通常在0.25～0.5%之间
C．通常在0.5%～1%之间
D．通常高于1%
12、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求
申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，
因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A：1
B：2
C：3
D：5
13、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
14、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金
B．债券型基金
C．股票型基金
D．混合型基金
15、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司
B．风格鲜明的基金公司
C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
16、基金利润主要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入
17、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式
B．采用份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申请提交后不得撤销
18、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券
B．基本建设债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券
19、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____
A：银行存款、国债、公司债券、股票
B：国债、银行存款、公司债券、股票
C：股票、公司债券、国债、银行存款
D：国债、银行存款、股票、公司债券
20、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10
B．15
C．20
D．25
21、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
22、承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
23、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
24、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
25、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值
B：基金市场供求关系
C：基金发行时的面值
D：基金发行时的价格
26、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局
可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采
取__。
A．暂停履行职务
B．出具警示函
C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
27、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．基金行业自律机构
D．财政部
28、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者
建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购
B：赎回
C：认购
D：登记
29、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下
列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息
B．客户的理财目标
C．客户的财务状况
D．客户的生命周期
30、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金行业对外开放程度不断提高
D．基金业市场营销和服务创新日益活跃
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1
个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小
题，每小题2分，共60分。)
31、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有__。
A．选择合适的投资方式
B．选择合适的营销时机
C．提供便利条件
D．降低客户成本
32、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的
有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人
B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人
C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人
D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
33、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A．银行
B．个人
C．非金融机构
D．保险公司