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云南省证券从业资格考试:我国的股票类型考试试题
2024年5月22日发(作者：柔柔惠)
云南省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
2.与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将
进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。
A．矩形
B．三角形
C．旗形
D．楔形
3.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12
4.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的
市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托
B．特价委托
C．市价委托
D．当面委托
5. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。
A．企业活期存款利率和实际交易天数
B．企业活期存款利率和实际冻结天数
C．企业一年期存款利率和实际交易天数
D．企业一年期存款利率和实际冻结天数
6. __是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市
B．直销
C．保险公司
D．网上交易
7. 在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
8. 目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）
A．承购包销方式；公开招标方式
B．承购包销方式；承购包销方式
C．公开招标方式；承购包销方式
D．公开招标方式；公开招标方式
9. 证券__后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌
10. IB制度起源于__。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
11. 首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
12. 收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种
B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动
C．平行移动和收益曲线的斜度变化
D．平行移动和收益曲线的谷峰变动
13. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实
价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
14. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
15. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账
后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
16. 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进
行综合分析，以判断__的行为。
A．证券价格
B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动
D．证券价格走势
17. 上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为
_______。__
A．份额净值总值；100点
B．投资基金份额净值总值；1000点
C．市价总值；100点
D．投资基金市价总值；1000点
18. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划
B．机构销售
C．投资顾问
D．直销
19. __是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．邮寄服务
B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．“一对一”专人服务
D．座谈会
20. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。
A．价格优先
B．时间优先
C．申报顺序优先
D．份额大投资者优先
21. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．实质期权
22. 上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
23. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀
D．社会制度
24. 公司的法定代表人为__。
A．董事长
B．总经理
C．董事会指定
D．公司章程规定
25. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账
后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
26.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表
内资金进行证券投资，但仅限于投资__。
A．国债
B．股票
C．基金
2024年5月22日发(作者：柔柔惠)
云南省证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
2.与别的大部分形态不同，__为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将
进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。
A．矩形
B．三角形
C．旗形
D．楔形
3.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12
4.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的
市场价格买卖证券的委托方式为__。
A．限价委托
B．特价委托
C．市价委托
D．当面委托
5. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。
A．企业活期存款利率和实际交易天数
B．企业活期存款利率和实际冻结天数
C．企业一年期存款利率和实际交易天数
D．企业一年期存款利率和实际冻结天数
6. __是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市
B．直销
C．保险公司
D．网上交易
7. 在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
8. 目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（）
A．承购包销方式；公开招标方式
B．承购包销方式；承购包销方式
C．公开招标方式；承购包销方式
D．公开招标方式；公开招标方式
9. 证券__后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌
10. IB制度起源于__。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国
11. 首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
12. 收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A．平行移动和非平行移动两种
B．收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动
C．平行移动和收益曲线的斜度变化
D．平行移动和收益曲线的谷峰变动
13. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实
价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
14. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
15. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账
后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
16. 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进
行综合分析，以判断__的行为。
A．证券价格
B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动
D．证券价格走势
17. 上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为
_______。__
A．份额净值总值；100点
B．投资基金份额净值总值；1000点
C．市价总值；100点
D．投资基金市价总值；1000点
18. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划
B．机构销售
C．投资顾问
D．直销
19. __是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．邮寄服务
B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．“一对一”专人服务
D．座谈会
20. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。
A．价格优先
B．时间优先
C．申报顺序优先
D．份额大投资者优先
21. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．实质期权
22. 上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
23. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。
A．国际经济形势
B．国内经济状况与发展动向
C．通货膨胀
D．社会制度
24. 公司的法定代表人为__。
A．董事长
B．总经理
C．董事会指定
D．公司章程规定
25. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账
后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
26.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表
内资金进行证券投资，但仅限于投资__。
A．国债
B．股票
C．基金